(一)判斷題
1.股票發行是股份發行的表現形式。( )
2.代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部自行購入的承銷方式。( )
3.向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。( )
4.企業發行債券的總面額不得大於該企業的自有資產淨值。( )
5.任何單位不得以財政預算撥款、銀行貸款和法律規定其他不能用於購買債券的資金購買企業債券。( )
6.辦理儲蓄業務的機構可將所吸收的儲蓄存款用於購買企業債券。( )
7.上市公司除公告規定的上市申請檔案外，還應公告持有公司股份最多的前5名股東的名單和持股數額。( )
8.依法發行的證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的，在限定期限內，不得買賣。( )
9.證券交易以現貨進行交易，不得從事向客戶融券的交易活動。( )
10.持有一個股份有限公司已發行的股份59/6的股東，將其所持有的該股票在買入後6個月內賣出，或在賣出6個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有。( )
11.知悉證券交易內幕資訊的知情人員包括持有公司10%以上股份的股東。( )
12.內幕資訊是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或對該公司證券的市場價格有重大影響的資訊。
13.在證券交易中，禁止法人以個人名義開立賬戶，買賣證券。( )
14.在收購要約的有效期內，收購人可以撤回其收購要約。( )
15.在上市公司的收購中，收購人對所持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成後的6個月內不得轉讓。( )
16.證券交易所是以盈利為目的的法人。( )
17.證券交易所設總經理1人，由國務院證券監督管理機構任免。( )
18.證券公司是指依法被批准從事證券經營業務的有限責任公司和股份有限公司。 ( )
19.證券公司辦理經紀業務，必須為客戶分別開立證券和資金賬戶。( )
20.證券公司辦理經紀業務，可接受客戶的全權委託而決定證券買賣、種類選擇及數量、買賣價格。( )
(二)單項選擇題
1.增資發行股票的時間距前一次公開發行股票的時間不少於( )月。
A.3個
B.6個
C.12個
D.24個
2.國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門對證券發行的'申請應當自受理證券發行申請檔案之日起( )個月內作出決定。
A.6
B.3
C.9
D.12
3.證券的代銷、包銷期最長不得超過( )日。
A.30
B.60
C.90
D.120
4.發行企業債券的企業在發行前( )年必須連續盈利。
A.2
B.3
C.5
D.7
5.企業債券利率不得高於銀行同期居民儲蓄定期存款利率的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
6.股票上市交易申請經同意後，上市公司應在上市交易的( )日前公告有關檔案。
A.3
B.5
C.10
D.15
7.證券交易所應當自接到該股票發行人提交的法律規定的檔案之日起( )個月內，安排該股票上市交易。
A.1
B.2
C.3
D.6
8.證券交易所應當自接到該債券發行人提交的法律規定的檔案之日起( )個月內，安排該債券上市交易。
A.1
B.2
C.3
D.6
9.股票或者債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起( )個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所提交中期報告。
A.1
B.2
C.3
D.4
10.股票或債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起( )個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所提交年度報告。
A.1
B.2
C.3
D.4
11.為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等檔案的專業機構和人員，在該股票承銷期內和期滿後( )個月內，不得買賣該股票。
A.3
B.6
C.12
D.18
12.為上市公司出具審計報告、資產評估報告或法律意見書等檔案的專業機構和人員，自接受上市公司委託之日起至上述檔案公開後( )日內，不得買賣該股票。
A.5
B.10
C.20
D.30
13.持有一個股份有限公司已發行的股份5%的股東，應當在其持股數額達到該比例之日起( )日內向該公司報告。
A.3
B.5
C.10
D.15
14.收購上市公司的行為結束後，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，並予公告。
A.3
B.5,
C.10
D.15
15.投資者持有一個上市公司已發行的股份的5%後，通過證券交易所的交易，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或減少( )，應當按規定進行報告和公告。
A.3%
B.5%
C.1.0%
D.15%
16.通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發行的股份的( )時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購要求。
A.15%
B.20%
C.30%
D.40%
17.收購要約的期限不得少於( )日，並不得超過60日。
A.10
B.15
C.20
D.30
