一、單項選擇題(本類題共60小題，每題o.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.1992年年初，人民幣特種股票即B股在( )證券交易所上市。
A.香港
B.深圳
C.上海
D.紐約
2.新中國證券市場的建立始於( )。
A.1982年
B.1986年
C.1990年
D.1991年
3.可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的( )的債券。
A.優先股
B. B股
C.另一種證券
D.基金
4.信用交易是投資者通過交付( )取得經紀商信用而進行的交易。
A押金
B.股本
C.資金
D.保證金
5.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理業務之一的，其註冊資本不得低於人民幣( )元。
A.3000萬
B.5000萬
C.1億
D.5億
6.證券市場的穩定性可以用( )來衡量。
A.市場指數的風險度
B.市場價格的風險度
C市場價格的波動性
D.市場指數的波動性
7.如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所取( )為成交價。
A.中間價 B.距前收盤價最近的價位
C.可實現最大成交量的價格
D.使未成交量最小的申報價格
8.客戶向證券經紀商發出買賣某種證券的委託指令時，要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券，這種委託是( )。
A.電話委託
B.當面委託
C市價委託
D.限價委託
9.上海證券交易所規定( )的申報價格最小變動單位為0.005元人民幣。
A.權證交易
B.債券質押式回購交易
C.債券買斷式回購交易
D.基金交易
10.在( )情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。
A.淨價交易
B.市價交易
C全價交易
D.買賣價交易
11.在我國，取得自營業務資格的證券公司應當設專人和專用交易終端從事自營業務，不得因自營業務影響經紀業務，這反映了( )的申報原則。
A.時間優先
B.價格優先
C.客戶優先
D.會員優先
12.深圳證券交易所規定，採用競價交易方式的，每個交易日的( )為開盤集合競價時間。
A.9：20～9：35
B.9：15～9：25
C.9：25～9：35
D.14：57～15：00
13.市場所有參與者可以提交成交申報申請按指定的價格與( )全部或部分成交，交易主機按時間優先順序配對成交。
A.意向申報
B.雙邊報價
C.成交申報
D.定價申報
14.證券市場的退市風險警示制度是從( )開始實施的。
A.2003年4月2日
B.2003年4月3日
C.2003年5月8日
D.2004.年l月1日15.中小企業板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責後，在( )內再次受到深圳證券
交易所公開譴責的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A.6個月
B.12個月
C.18個月
D.24個月
16.在深圳證券交易所，當( )時，收盤價為當日該證券最後一筆交易前l分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最後一筆交易)。
A.收盤集合競價不能產生收盤價
B.通過集合競價的方式產生
C.當日無成交
D.當日有成交的
17.一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過( )。
A.10分鐘
B.30分鐘
C.60分鐘
D.90分鐘
18.固定收益平臺詢價交易中，詢價方每次可以向( )家被詢價方詢價，被詢價方接受詢價時提出的報價採用確定報價。
A.10
B.5
C.3
D.1
19.客戶作為委託合同的另一方，在享受權利的同時必須承擔的`義務不包括( )。
A.瞭解交易風險，明確買賣方式
B.按規定繳存交易結算資金
C.採用正確的委託手段
D.根據自身承受能力只接受部分交易結果
20.買賣成交後，證券經紀商應當按規定製作( )交付客戶，並代為辦理清算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收。
A.成交說明書
B.成交清單
C.買賣成交報告單
D.委託說明書
21.境內法人申請開立證券賬戶時，客戶填寫( )，並提交有效身份證明檔案(企業法人營業執照或註冊登記證書)及影印件或加蓋發證機關確認章的影印件、經辦人有效身份證明檔案及影印件。
A.《自然人證券賬戶註冊申請表》
B.《機構證券賬戶註冊申請表》
C.《證券賬戶註冊資料查詢申請表》
D.《合夥企業等非法人組織證券賬戶註冊申請表》
22.自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應提供其指定交易證券營業部(或B股託管機構)出具的原( )。
A.證券賬戶凍結證明
B.證券賬戶結算證明
C.資金賬戶凍結證明
D.資金賬戶結算證明
23.在( )，營銷人員應當使得客戶有一個態度的轉變，如認可或支援該公司及其產品。
A.認知階段
B.情感階段
C.猶豫階段
D.最終行為階段
24.( )是證券公司通過營銷渠道，採取多種促銷方式，與客戶建立關係並促成交易的過程，是證券經紀業務營銷活動的第一個環節。
A.客戶服務
B.客戶諮詢
C.客戶招攬
D.客戶反饋
25.發行人和主承銷商應在網上發行申購日( )個交易日之前刊登網上發行公告，可以將網上發行公告與網下發行公告合併刊登。
A.1
B.3
C.5
D.10
26.上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市後根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照( )自動增加相應的股數。
A.有償送股比例
B.約定送股比例
C.有效送股比例
D.無償送股比例
27.中國證券登記結算有限責任公司的網路投票系統基於( )。
A.分公司系統
B.結算系統
C.網際網路
D.交易系統
28.開放式基金的認購，上海證券交易所在行情釋出系統中的“最新價”欄目揭示( )。A.基金資產淨值
B.每份基金份額面值
C.基金份額累計淨值
D.每百份基金份額淨值 .
29.上海證券交易所實行全面指定交易後，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司在( )閉市後向各證券營業部傳送投資者配股明細資料庫。
A.配股公告日 B.配股登記日
C.配股公告日後一天
D.配股登記日後一天
30.對於《關於作好股份公司終止上市後續工作的指導意見》施行前已退市的公司，在此指導意見施行後( )個工作日內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。
A.3
B.10
C.15
D.30
31.具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣是( )。
A.銀行間市場的自營買賣
B.櫃檯自營買賣
C.交易系統自營買賣
D.債券市場自營買賣
32.證券公司的證券自營業務使用的資金是( )。
A.經紀客戶的資金
B.證券交易準備金
C.監管機構下撥的資金
D.自有或依法籌集可用於自營業務的資金
33.證券自營業務資金持有一種權益類證券的成本不超過淨資本的( )。
A.5%
B.30%
C.100%
D.500%
34.下列不屬於“可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件”的選項是( )。
A.公司發生重大債務和未能清償到期債務的違約情況
B.公司生產經營的外部條件發生的重大變化
C.公司發生虧損或損失
D.持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化
35.證券公司、資產託管機構為集合資產管理計劃開立的證券賬戶名稱應當是( )。
A集合資產管理計劃名稱一證券公司名稱一各方託管機構名稱
B.各方託管機構名稱一證券公司名稱一集合資產託管計劃名稱
C.證券公司名稱一集合資產託管計劃名稱一資產託管機構名稱
D.證券公司名稱一資產託管機構名稱一集合資產管理計劃名稱
36.證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的( )，並且不得超
過2億元;參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司淨資本的( )。
A.5%，10%
B.5%，15%
C.10%，15%
D.15%，25%
37.集合資產管理計劃存續期屆滿展期、解散或終止的，應在中國證券監督管理委員會批覆同意後( )個工作日內通過會籍辦理系統向上海證券交易所報備。
A.5
B.10
C .15
D.30
38.上海證券交易所規定，集合資產管理計劃開始投資運作後，應通過會籍辦理系統，在每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供( )。
A.上月資產總值
B.上月資產市值
C上月資產淨值
D.上月資產平均值
39.證券公司從事證券資產管理業務，接受一個客戶的單筆委託資產價值低於規定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，並處以違法所得( )的罰款。、
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C 1倍以上10倍以下
D.1倍以上15倍以下
40.證券公司應當指定專人向客戶如實披露其( )，講解有關業務規則和定向資產管理合同的內容。
A財務狀況
B.投資業績
C.管理能力
D.業務資格
