一、判斷題
1.證券交易的根源是證券流動性的內在要求。
2.上市公司進行併購後，如果股東人數少於法定人數，則應終止上市。
3.證券交易所為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭,以發現合理的交易價格,因此,證券交易所具有價格決定的功能。
4.在我國，證券交易所會員可以在至少保留一個席位的前提下，向其他證券經營機構轉讓其取得的交易席位。
5.有形席位和無形席位之間的本質差別是在證券交易所是否有實際工作位置。
6.辦理證券經紀業務的證券經營機構必須是證券交易所的會員單位。
7.證券經紀業務的物件是證券經營機構的客戶。
8.同一證券經營機構在接受兩個以上委託人就相同種類、相同數量的證券按相同價格分別作委託買入和委託賣出時，可以不需進場申報競價成交。
9.所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的物件。
10.在證券經紀業務中，經紀商對委託人的一切委託事項負有保密義務，在任何情況下，未經委託人許可嚴禁向任何人洩露。
11.在法定監護人的代理或允許下，未成年人可以開設證券帳戶。
12. 上海證券交易所和深圳證券交易所的法人結算模式在原理和具體操作方面都是完全一樣的。
13.在採用與儲蓄存款掛鉤的方式認購新股時，可以不需要先到證券登記機構開立證券帳戶。
14.在清算過程中，會發生財產實際轉移，而交割、交收過程則不會。
15.證券存管制度的內容包括向投資者提供記名證券的交易過戶、非交易過戶等股權登記變更、分紅派息以及股票帳戶查詢掛失等各項服務。
16. 如果深圳證券交易所的投資者需要查詢股票帳戶，可直接在其託管的證券經營機構查詢。
17.在交易性過戶中，目前交易所採用由電腦主機自動辦理過戶手續，即在買方的賬戶上減少相應的證券，在賣方的賬戶上增加相應的證券。
18.投資者用證券經紀商在營業廳或專戶室設定的電腦自助委託終端親自下達買賣指令的委託方式是磁卡委託。
19.我國只有在賣出證券時才有零數委託。
20.超過漲跌限制的委託，證券經營機構可以進行申報，但不可能成交。
21.買入申報價格高於市場即時的最低賣出申報價格時，取買進價格成交。
22.證券自營業務是指上市公司以盈利為目的並以自己的資金和帳戶買賣有價證券的行為。
23.證券公司從事自營業務時，可在法規範圍內依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。
24.證券公司的經紀業務和自營業務都具有同樣的風險性。
25.證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣。
26.證券公司以獲取更多的佣金為目的'，誘導顧客進行不必要的證券買賣的行為屬於操縱市場行為。
27.非內幕人員通過不正當的手段或者其他途徑獲得內幕資訊，並根據該資訊買賣證券或者建議他人買賣證券的行為屬於內幕交易行為。
28.如果發行人遭受價值相當於淨資產2%的虧損的資訊尚未公開，則該訊息屬於內幕訊息。
29.證券公司進行自營買賣，其負債總額與淨資產之比不得超過10：1。
30.證券自營業務原始憑證以及有關業務檔案、資料、帳冊、報表和其他必要的材料至少妥善儲存5年。
31.在證券交易中，當買賣雙方達成交易後應完成錢貨兩清的過程，其中證券的收付稱為交收，資金的收付稱為交割。
32.在我國，證券登記結算機構的自有資金不得少於2億元人民幣。
33.證券登記結算機構本身不買賣證券，所以不需要設立結算風險基金。
34.從時間發生及運作的次序來看，是先交割、交收，後清算。
35.在清算當中，各類證券按券種分別計算應收應付軋抵後的結果，價款也按券種分別計算應收應付軋抵淨額。
36.證券公司在進行自營買賣時，可根據市場情況，自主決定價格。
37.按照深圳證券交易所會員法人結算辦理流程，會員法人要選定結算銀行，開立資金往來帳戶。
38.銀行代理資金清算方式的最大優點在於銀行擺脫了大量煩瑣的會計核算和現金出納事務，而集中精力經辦自身的專業業務。
39.在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時間是由證券公司和投資者商定的。
40.股權(債券)過戶是指股權(債券)在證券公司和投資者之間的轉移。
41.根據上海證券中央登記結算公司的規定，證券公司營業部在受理投資者帳戶掛失時，應按既定的費率收取費用。
42.在證券回購交易中，資金需求方要經過兩次交易契約行為，而資金供應方只經過一次。
43.以券融資在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出(S)，這是因其在回購開始的交易中處於賣出債券的地位而確定的。
44.上海證券交易所規定，回購交易時每筆申報數量，最大不得超過1萬手。
45.回購到期日前，客戶應將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金帳戶。
46.按規定用於證券回購的券種只能是國庫券和經中國人民銀行批准發行的金融債券
47.以券融資者不得將回購資金用於固定資產投資、期貨市場投資和股本投資，這是由回購主體、回購場所的屬性決定的。
48.收益率在債券回購交易中對於以券融資方而言代表其固定的收益，對於以券融資方而言是其固定的融資成本。
49.折算率是根據同券種現貨市場價格來加以確定的。用現券市場價格來確定折算率從理論上來講比較合理。
50.從1994年9月12日起，上海證券交易所在證券回購交易中率先改用以年收益率作為證券回購交易的報價方式。
51.證券營業部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資、合作方式設立;但可以以承包、租賃方式經營。
52.證券公司擬設立的證券服務部與其歸屬的證券營業部可不在同一省級行政區。
53.系統管理密碼和資料庫管理密碼應分開管理，但可由同一人掌管。
54.屬於人為因素造成的事故為意外性事故;屬於證券營業部電腦軟、硬體系統管理或操作失誤、使用不當等不可抗因素造成的事故為責任性事故。
55.對上級公司撥入的營運資金，證券營業部應正確核算其執行狀況，並及時提供會計資料，力求其保值增值;對於這部分資金的佔用，營業部可不向公司計付利息。撥入的營運資金應至少足以支付場地租金、裝置購置、席位費等基本開支。為避免營業部高負債經營和挪用客戶結算資金，上級公司應足額劃入營運資金並不得在驗資後抽逃。
56.證券服務部可以由證券公司和其他機構聯營或委託經營。
57.工作地的接地電阻應小於4歐姆，防止保護地的接地電阻應小於10歐姆。
58.證券營業部未經批准不得再下設營業性場所，但可以在營業場所之外為投資者辦理開戶、委託買賣和清算交割等業務。未經中國證監會批准，不得利用互聯網路進行證券交易。
59.證券營業部只能從事證券的代理買賣、證券的自營業務、代理還本付息、分紅派息、證券的代保管、簽證、代理登記開戶，以及經中國證監會批准的其他業務。
60.證券營業部開業申請人應當持開業批准檔案向中國證監會申領“經營證券業務許可證”或者“證券營業許可證”，並持批准檔案和許可證到工商行政管理部門辦理登記註冊。證券營業部應當自注冊之日起1個月內開業。
61.在證券交易過程中，投資者的交易行為所產生的結果是不確定的，它與投資者預期收益目標回發生偏離。這種偏離只可能是負的(實際收益低於投資者的預期目標)。
62.法律風險指在自營或經紀業務經營中違反國家政策，如《刑法》中關於證券犯罪的界定和《證券法》關於證券業務的規定等，可能受到法律制裁而導致損失。
63.從一定意義上來說，證券自營業務的市場風險就是通常所說的證券投資風險。這種風險往往通過主觀的努力是可以避免的。
64.事先預警主要是指有關管理層針對可能出現的風險，預先採取或擬訂一些必要的防範措施。
65.證券公司自營風險防範的措施從總體上來說包括：一是要明確界定許可權範圍，二是要有量化指標和各種技術性措施，三是要有一套完善的內部監控體系。
66.證券公司服務質量的提高不僅指禮貌待客、微笑服務，還包括服務規範、服務速度、服務知識與服務內容等方面。
67.證券交易風險的自律管理包括制度建設、內部自查和行業檢查等方面。
68.證券交易風險一般是指證券公司在證券自營或代理買賣過程中由於各種主、客觀原因而造成損失的可能性。主觀原因造成的風險主要是指證券公司自身的管理、操作失誤引起的損失;客觀原因引起的風險主要是指因證券市場不可預見的、客觀因素的變化所帶來的風險。
參考答案：
1.T 2.T 3.F 4.F 5.F 6.T 7.F 8.F 9.T 10.F 11.T 12.F 13.F
14.F 15.T 16.T 17.F 18.F 19.T 20.F 21.F 22.F 23.T 24.F 25.F
26.F 27.T 28.F 29.T 30.F 31.F 32.T 33.F 34.F 35.F 36.T 37.T
38.F 39.F 40.F 41.F 42.F 43.F 44.T 45.F 46.T 47.F 48.F 49.T
50.T 51.F 52.F 53.F 54.F 55.F 56.F 57.T 58.F 59.F 60.T 61.F 62.F 63.F 64.T 65.T 66.T 67.T 68.T
