註冊證券從業人員是指在中國證監會有註冊的證券從業人員，證券從業人員必須按照有關規定在中國證監會取得證券從業人員資格證書後方可在各項證券專業崗位上工作。為了幫助考生們更順利地通過考試，下面是YJBYS小編為大家搜尋整理的證券從業資格考試證券交易歷年模擬試題，歡迎參考學習，希望對大家有所幫助!
一、判斷題(60*0.5分)
1、證券公司在進行自營買賣時，可根據市場情況，自主決定價格。
正確答案：Y
2、在交易日日終，登記結算公司根據交易所傳送的包含信用證券賬戶資訊的成交記錄，完成證券交收。
正確答案：N
3、凡是我國境內和境外法人都可以開立B股賬戶。
正確答案：N
4、差額結算是證券清算、交割、交收業務應遵循的兩條原則之一.
正確答案：Y
5、對於封閉式基金來說，在成立後，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。
正確答案：Y
6、深圳證券交易所採取的是託管證券公司制度。
正確答案：Y
7、 上海證券交易所為上市公司股東大會網路投票設定專用投票程式碼和投票簡稱。
正確答案：Y
8、差額清算方式的主要優點是可以簡化操作手續，提高清算效率。
正確答案：Y
9、 如果深圳證券交易所的投資者需要查詢股票帳戶，可直接在其託管的證券經營機構查詢。
正確答案：Y
10、證券管理機關工作人員可以開立股票賬戶。
正確答案：N
11、對股票上市的股份公司，其經營狀況必須依法及時向社會公開。
正確答案：Y
12、上海證券交易所在開業初期，採用T+0交收制。
正確答案：N
13、固定收益平臺的交易時間為9:30~11:30,13:00~15:00。
正確答案：N
14、機房的使用面積(不包括不間斷電源放置面積)不得小於30平方米.
正確答案：Y
15、公開原則的核心要求是實現市場資訊的公開化.
正確答案：Y
16、採用場外無形席位報盤方式，與場內有形席位報盤相比較，交易速度有了提高。
正確答案：Y
17、在採用與儲蓄存款掛鉤的方式認購新股時，可以不需要先到證券登記機構開立證券帳戶。
正確答案：N
18、在我國，證券登記結算機構的自有資金不得少於2億元人民幣。
正確答案：Y
19、證券經紀商對委託人的一切委託事項負有保密義務。
正確答案：Y
20、委託人在得到證券經紀商同意後可以透支.
正確答案：N
21、證券營業部在經紀業務中由於給予客戶融資、融券而可能給其帶來的損失屬於法律風險。
正確答案：N
22、申請設立證券營業部，籌建申請人應當自中國證監會批准籌建之日起6個月內完成籌建工作。
正確答案：Y
23、證券營業部同投資者之間的資金清算，這一過程不涉及投資者現金的存取。
正確答案：Y
24、我國目前廣泛採用的網上發行方式是網上競價發行。
正確答案：N
25、網上定價市值配售中，投資者的申購報價須在規定的詢價區間內，且等於或高於最終確定的發行價方能最終確定其申購權。
正確答案：Y
26、證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理。
正確答案：Y
27、在法定監護人的代理或允許下，未成年人可以開設證券帳戶。
正確答案：Y
28、從一定意義上來說，證券自營業務的市場風險就是通常所說的證券投資風險。這種風險往往通過主觀的努力是可以避免的。
正確答案：N
29、我國設立證券登記結算機構，自由資金應不少於5億元。
正確答案：N
30、加強監管是禁止內幕交易的主要措施之一.
正確答案：Y
31、債券質押式回購交易實行國債回購按席位進行申報，企業債回購按證券賬戶申報。
正確答案：N
32、 與經紀業務相比較，自營業務在交易行為上具有非自主性。
正確答案：N
33、深圳證券登記結算機構給掛失申請人補辦新的證券賬戶卡時，只收工本費，不收取手續費。
正確答案：N
34、證券交易風險一般是指證券公司在證券自營或代理買賣過程中由於各種主、客觀原因而造成損失的可能性。主觀原因造成的風險主要是指證券公司自身的管理、操作失誤引起的.損失;客觀原因引起的風險主要是指因證券市場不可預見的、客觀因素的變化所帶來的風險。
正確答案：Y
35、基金交易的競價原則和買賣程式與買賣股票、債券一樣。
正確答案：Y
36、對首日開盤後每次成交價格的漲跌幅度，上海證券交易所規定不得超過10%。
正確答案：N
37、證券營業部遠端終端中斷可請遠端終端客戶改用櫃檯委託。
正確答案：N
38、從基本特徵看，代辦股份轉讓並沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。
正確答案：Y
39、資金透支是交割中的禁止行為.
正確答案：N
40、風險準備金可用於彌補證券公司交易保證金不足。
正確答案：N
41、 集合資產管理計劃說明書應當清晰地說明集合資產管理計劃的特點、投資目標、投資範圍、投資組合設計等內容。
正確答案：Y
42、按規定用於證券回購的券種只能是國庫券和經中國人民銀行批准發行的金融債券.
正確答案：Y
43、國法院判決原因而發生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過戶屬交易性過戶。
正確答案：N
44、在交易性過戶中，目前交易所採用由電腦主機自動辦理過戶手續，即在買方的賬戶上減少相應的證券，在賣方的賬戶上增加相應的證券。
正確答案：N
45、事先預警主要是指有關管理層針對可能出現的風險，預先採取或擬訂一些必要的防範措施。
正確答案：Y
46、同一證券經營機構在接受兩個以上委託人就相同種類、相同數量的證券按相同價格分別作委託買入和委託賣出時，可以不需進場申報競價成交。
正確答案：N
47、證券交割和交收兩個過程統稱為證券結算。
正確答案：N
48、在清算過程中，會發生財產實際轉移，而交割、交收過程則不會.
正確答案：N
49、 上海證券交易所國債買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價進行申報價格。
正確答案：Y
50、證券專營機構從事證券自營業務必須具有不低於1000萬元人民幣的淨資產。
正確答案：N
51、在證券交易過程中，投資者的交易行為所產生的結果是不確定的，它與投資者預期收益目標回發生偏離。這種偏離只可能是負的(實際收益低於投資者的預期目標)。
正確答案：N
52、發行人營業用主要資產的抵押、出售或報廢，一次超過該資產的25%，這屬於內慕訊息。
正確答案：N
53、買斷式回購與債券低押式回購業務的區別在於初始交易時正回購方是將債券“賣”給逆回購方，而不是抵押凍結。
正確答案：Y
54、證券經紀商可以為客戶申購。
正確答案：N
55、特約日交割是指在達成交易後，由雙方根據具體情況，商定在從成交日算起30天以內的某一特定契約日進行交割。
正確答案：N
56、證券交易佣金全部是證券經紀商的業務收入.
正確答案：N
57、按規定用於回購交易的債券應是屬於自己的債券，但特殊的金融機構可以租券、借券等方式從事證券回購交易。
正確答案：N
58、清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合併計算，但不同清算期發生的價款不能合併計算。
正確答案：Y
59、證券經紀商經批准可以在營業場所外接受客戶委託。
正確答案：N
60、開放式基金的買價和賣價的確定是在基金資產總值的基礎上加一定的手續費。
正確答案：N
