1、 退市風險警示的處理措施包括( )。
A.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣
B.在公司股票簡稱前冠以“* ST”字樣
C.股票報價的日漲跌幅限制為5%
D.股票報價的日漲跌幅限制為10%
標準答案： b, c
2、 證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在( )
A.充當證券買賣的媒介
B.證券的存管和過戶
C.管理和公佈市場資訊
D.提供諮詢服務
標準答案： a, d
解 析：證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在：(1)充當證券買賣的媒介;(2)提供諮詢服務。故AD選項正確。證券的存管和過戶是證券登記結算機構的職能;管理和公佈市場資訊是證券交易所的職能。
3、 以下屬於證券經紀業務禁止行為的有( )
A.挪用客戶的交易結算資金和證券
B.根據客戶的指令買賣證券(成交可能造成委託人損失)
C.向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失
D.在批准的營業場所之外接受客戶委託和進行清算、交收
標準答案： a, c, d
4、 股票網上發行方式的基本型別有( )。
A.網上競價發行
B.網上累計投標詢價發行
C.網上定價市值配售
D.網上定價發行
標準答案： a, d
解 析：股票網上發行方式的基本型別有網上競價發行與網上定價發行。故AD選項正確。網上累計投標詢價發行與網上定價市值配售都屬於網上定價發行模式。
5、 網上競價發行具有( )優點。
A.經濟性
B.高效性
C.市場性
D.連續性
標準答案： a, b, c, d
解 析：網上競價發行具有網上發行的優點，即經濟性與高效性，除此之外，還具有市場性與連續性的優點。本題正確答案為ABCD。
6、 上海證券交易所B股現金紅利派發日程安排正確的有( )。
A.向證券交易所提交公告申請日為T-1日
B.最後交易日為T+1日
C.權益登記日為T+6日
D.現金紅髮放日為T+8日
標準答案： a, c
7、 根據上海證券交易所的規定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取( )費用。
A.佣金
B.過戶費
C.印花稅
D.手續費
標準答案： a, b, c
8、 關於投資者通過上海證券交易所交易系統投票要點的說法正確的有( )。
A.投資者通過交易系統進行投票均選擇買人
B.申報價格代表股東大會議案，99元代表本次股東大會所有議案
C.採用累積投票制的議案，申報股數代表選舉票數，選舉票數超過1億票的'，應通過現場進行表決
D.對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準
標準答案： a, b, c, d
解 析：四個選項的內容均符合上海證券交易所交易系統的投票規定。
9、 出現( )情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申請、贖回申報。
A.因不可抗力無法進行申購、贖回
B.因意外事故無法進行申購、贖回
C.因技術故障無法進行申購、贖回
D.基金管理人根據基金合同和招募說明書的規定向交易所申請暫停申購、贖回
標準答案： a, b, c, d
解 析：出現下列情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購、贖回申報：(1)因異常情況無法進行申購、贖回(異常情況指不可抗力、意外事故、技術故障及非交易所能夠控制的其他異常情況);(2)基金管理人根據基金合同和招募說明書的規定向交易所申請暫停申購、贖回;(3)交易所認定的其他特殊情況。本題正確答案為ABCD。
10、 買賣、申購、贖回ETF的基金份額時，應遵守下列( )規定。
A.當日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回
B.當日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出
C.當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用於申購基金份額
D.當日買入的證券，同日可以用於申購基金份額
標準答案： a, b, c, d
