一、單項選擇題
1.創業板於( )在深圳證券交易所開市。
A.2008年10月19日
B.2009年1O月30日
C.2009年3月31日
D.2010年4月16日
2.從內容上看，權證具有( )的性質。
A.期貨
B.可轉換債券
C.期權
D.遠期交易
3.回購交易從運作方式上看，結合了現貨交易和( )的特點。
A.債券交易
B.期權交易
C.近期交易
D.遠期交易
4.2005年10月重新修訂後的( )取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規定。
A.《證券法》
B.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》
C.《公司法》
D.《企業所得稅法》
5.證券交易機制從( )劃分，可以分為指令驅動和報價驅動。
A.交易時間的連續特點
B.交易物件的執行特點
C.交易價格的決定特點
D.交易結果的登記情況
二、多項選擇題
1.下列不屬於公開原則的是( ).
A.公正地辦理證券交易中的各項手續
B.上市的股份公司一些重大事項必須及時向社會公佈
C.公正地處理證券交易中的'違法違規行為
D.上市的股份公司財務報表、經營狀況等資料必須依法及時向社會公開
2.下列關於股票的說法，正確的是( )。
A.股票是一種有價證券
B.股東可以據以獲取股息和紅利
C.股票可以表明投資者的股東身份和權益
D.股票是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證
3.投資者買賣證券的基本途徑有( )。
A.電話委託
B.傳真委託
C.委託經紀商代理買賣證券
D.直接進入交易場所自行買賣證券
4.證券公司經營( )業務時，註冊資本最低限額為人民幣’5億元。
A.證券承銷與保薦、證券自營
B.證券自營、證券資產管理
C.證券投資諮詢
D.證券承銷與保薦、證券資產管理
5.證券賬戶用來記載投資者所持有的證券( )。
A.數量
B.價格
C.種類
D.相應的變動情況
參考答案：
一、單項選擇題
1.B
【解析】2009年10月30日，創業板在深圳證券交易所開市。
2.C
【解析】從內容上看，權證具有期權的性質。
3.D
【解析】回購交易從運作方式上看，結合了現貨交易和遠期交易的特點。
4.A
【解析】2005年10月重新修訂後的《證券法》取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規定。
5.C
【解析】證券交易機制從交易價格的決定特點劃分，可以分為指令驅動和報價驅動。
二、多項選擇題
【解析】AC屬於公正原則的內容。
【解析】四個選項都是正確的。
【解析】從投資者買賣證券的基本途徑來看，主要有兩條：一是直接進入交易場所自行買賣證券，二是委託經紀商代理買賣證券。
【解析】(1)證券承銷與保薦;(2)證券自營;(3)證券資產管理;證券公司從事上述兩項以上的最低註冊資本不低於人民幣5億。
【解析】證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數量和相應的變動情況。
