一、判斷題
1.從狹義上說，證券賬戶的管理、證券登記、證券託管和公司行為服務都屬於證券經紀業務的範疇。 ( )
2.國債代保管單可以替代國債實物券入庫。 ( )
3.按照上海證券交易所的規定，證券公司在分紅派息時可向客戶收取一定的佣金和過戶費。 ( )
4.上海證券交易所A股單筆買賣申報數量應當不低於50萬股，或者交易金額不低於30萬美元的可以採用大宗交易方式。 ( )
5.投資者辦理交易型開放式指數基金份額的認購、交易、申購、贖回業務須使用在中國證券登記結算有限責任公司開立的證券賬戶。 ( )
6.中國結算公司根據基金託管人提供的投資者交易型開放式指數基金份額有效明細資料辦理初始登記。 ( )
7.我國股票目前廣泛採用的網上發行方式是網上競價發行。 ( )
8.我國A股證券賬戶可以用於買賣基金。 ( )
9.證券經紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物。 ( )
10.在我國，證券公司的設立需要經過中國證監會和滬、深交易所的批准。 ( )
11.證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。 ( )
12.我國境內居民個人開立B股資金賬戶可使用存入境外商業銀行的美元存款和港幣存款。 ( )
13.配股繳款的過程是老股東行使優先認股權的過程。 ( )
14.經紀業務物件具有價格變動性的特點。 ( )
15.按照深圳證券交易所A股等品種的清算與交收流程，證券交易所要為結算參與人法人開立法人資金結算賬戶，通過該賬戶記錄、反映結算參與人每週結算頭寸變化情況。 ( )
16.上海證券交易所B股的淨額結算交易必須進行交收指令對盤。( )
17.根據我國現行交易制度規定，只有B股和債券可以進行迴轉交易。 ( )
18.深圳證券交易所目前實行的是深圳證券登記公司統一託管和證券公司法人集中託管的制度。 ( )
19.我國目前在賣出和買入證券時，均有零數委託。 ( )
20.證券交易所決定接納或開除會員應在5個工作日內向中國證監會備案。 ( )
21.證券交易所交易主機在技術性停牌或臨時停市期間繼續接受申報，在恢復交易時對已接受的申報實行連續競價。 ( )
22.為了對固定收益平臺交易進行嚴格規範，詢價交易方式下，被詢價報價後不得撤銷其報價。 ( )
23.投資者可將基金份額在上海證券交易所場內不同會員營業部之間進行轉指定。 ( )
24.配股權證辦理繳款手續的地點和繳款後認購的股份託管的地方可以不一致。 ( )
25.可轉債“債轉股”的申報方向為買入。 ( )
26.根據淨額清算原則，清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合併計算。 ( )
27.目前銀行間市場的交易品種主要是債券，採取競價交易方式進行。 ( )
28.在交收日最終交收時點，證券公司根據交易所傳送的包含信用證券賬戶資訊的成交記錄，完成證券交收。 ( )
29.投資者進行證券交易所債券質押式回購申報時，如果證券賬戶內可用於債券回購的標準券餘額不足，申報無效。 ( )
30.證券自營業務投資範圍或者投資比例違反規定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，並處以10萬元以上30萬元以下的罰款。 ( )
31.代辦股份轉讓服務業務是指證券公司以其自有而非租用的業務設施，為上市公司提供的股份轉讓服務業務。 ( )
32.證券公司應當建立完備的定向資產管理業務合規檢查制度，對業務合法合規性進行事前審查、事中監控、事後檢查。 ( )
33.“管理賬戶”為“客戶交易結算資金彙總賬戶”的二級明細記錄賬戶。 ( )
34.持有公司10%以下股份的股東其持有股份發生較大變化，不屬於內幕資訊。 ( )
35.證券營業部是證券公司經營各項業務的主要場所。 ( )
36.股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。 ( )
37.管理人在集合計劃運作期間投資所發生的交易手續費、印花稅等有關稅費，作為管理費直接扣除。 ( )
38.目前，滬、深證券交易所只有國債回購標準券庫，企業債券回購尚未設定單獨的標準券庫。 ( )
39.證券交易所為交易雙方創造或提供交易條件，沒有對雙方進行監督的義務，也不必實施公開、公正和及時的`資訊披露。 ( )
40.在場內交易中，證券公司之間、投資者之間均不存在相互清算、交收問題。 ( )
41.對於通過網下累計投標詢價確定股票發行價格的，參與網上發行的投資者按定價進行申購。 ( )
42.資產託管機構、證券登記結算機構發現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告的，應當沒收違法所得，並處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款。 ( )
43.投資者參與證券交易所ETF的投資的方式之一是直接從事買賣交易。 ( )
44.根據中國證監會的規定，凡具有資產管理業務資格的證券公司，都可以開展集合資產管理業務。 ( )
45.證券過戶登記按照引發變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。 ( )
46.證券公司中參與上市公司企業決策的人員應與證券自營業務人員保持資訊溝通，為自營業務提供參考資訊。 ( )
47.證券公司辦理定向資產管理業務，應當將客戶資產交由資產託管機構進行託管。 ( )
48.可轉債“債轉股”需要規定一個轉換期。轉換期內，可轉債的交易照常進行。 ( )
49.配股權證的派發由證券交易所根據上市公司提供的配股方案中的配股除權登記日登記的持股數增加其配股權證。 ( )
50.封閉式基金在成立後，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。 ( )
51.客戶信用資金賬戶，是客戶在證券公司開立的用於記載客戶交存的擔保資金的明細資料的賬戶。 ( )
52.債券回購交易的標準券是一種非虛擬的回購綜合債券。 ( )
53.在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按客戶融資買人證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有的原則處理。( )
54.客戶只能開立1個信用資金賬戶。 ( )
55.自營業務資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。 ( )
56.證券經紀商對委託人的一切委託事項負有保密義務，未經委託人許可嚴禁洩露，因此可不配合監管、司法機關與證券交易所等的查詢。( )
57.一筆債券質押式回購交易涉及兩個交易主體、一次交易契約行為。 ( )
58.證券交易所的組織形式有會員制和公司制。前者有嚴密的組織和規章制度，後者比較鬆散。 ( )
證券公司是上海證券交易所的會員，它也可以在深圳證券交易所進行交易。 ( )
60.證券公司自營業務只能買賣依法公開發行的證券。 ( )
參考答案及解析:
1.【答案詳解】B。從狹義上說，證券賬戶的管理、證券登記、證券託管與存管不屬於經紀業務的範疇。但就整個證券經紀業務活動而言，必然會牽涉到開戶、登記、託管和存管等概念和環節。
2.【答案詳解】B。國債代保管單不可以替代國債實物券入庫。
3.【答案詳解】B。目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國結算公司的交易清算系統進行的，投資者領取紅股、股息無須辦理其他申領手續，紅股、股息由交易清算系統自動派到投資者賬上。
4.【答案詳解】B。上海證券交易所A股單筆買賣申報數量應當不低於50萬股，或者交易金額不低於300萬元人民幣的可以採用大宗交易方式。
5.【答案詳解】A。略
6.【答案詳解】B。交易型開放式指數基金募集結束後，基金管理人應到中國結算公司辦理交易型開放式指數基金份額上市前的有關登記手續。中國結算公司根據基金管理人提供的投資者交易型開放式指數基金份額有效明細資料辦理初始登記。
7.【答案詳解】B。股票網上發行方式的基本型別有網上競價發行和網上定價發行。在我國，絕大多數股票採用網上定價發行。
8.【答案詳解】A。在實際運用中，A股賬戶用途最廣，既可以買賣人民幣普通股票，也可以買賣債券和證券投資基金。
9.【答案詳解】B。證券經紀商不可以將客戶股票借給他人作擔保物。
10.【答案詳解】B。在我國，證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》規定和經國務院證券監督管理機構審查批准的、經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。其設立並不經交易所批准。
11.【答案詳解】A。證券賬戶是記載證券持有及變更的權利憑證，具有證明持有者身份的法律效力。
12.【答案詳解】B。我國境內居民個人開立B股資金賬戶可使用其存入境內商業銀行的現匯存款和外幣現鈔存款，以及從境外匯入的外匯資金，不允許使用外幣現鈔。
13.【答案詳解】A。配股是股份公司對已有股東按一定比例配售公司新發行股票的籌資過程，因此配股是老股東行使優先認股權的過程。
14.【答案詳解】A。同一證券在不同時點上會有不同的價格，因此，證券經紀業務的物件具有價格變動性特點。
15.【答案詳解】B。按照深圳證券市場A股等品種的清算與交收流程，中國結算公司深圳分公司要為結算參與人法人開立法人資金結算賬戶，通過該賬戶記錄、反映結算參與人每週結算頭寸變化情況。
16.【答案詳解】B。淨額結算交易無須進行交收指令對盤，完成交易的結算參與人必須無條件履行交收責任。
17.【答案詳解】B。根據我國現行有關交易制度，債券和權證實行當日迴轉交易，B股實行次交易日起迴轉交易。
18.【答案詳解】B。深圳證券交易所目前實行的是深圳證券登記公司統一託管和證券營業部分別託管的二級託管制度。
19.【答案詳解】B。零數委託是指投資者委託證券經紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規定的1個交易單位。目前，我國只在賣出證券時才有零數委託。
20.【答案詳解】A。根據我國《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定後的5個工作日內向中國證監會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續5個工作日之前報中國證監會備案。
21.【答案詳解】B。證券交易所交易主機在技術性停牌或l臨時停市期間繼續接受申報，在恢復交易時對已接受的申報實行集合競價。
22.【答案詳解】B。在詢價方接受前，被詢價方可撤銷其報價。
23.【答案詳解】A。投資者可將基金份額在上海證券交易所場內不同會員營業部之間進行轉指定，也可在上海證券交易所場內系統和場外系統之間進行跨市場轉託管。
24.【答案詳解】B。配股權證在什麼地方辦理繳款手續，繳款後認購的股份就只能託管在什麼地方，即這兩個地點必須一致。
25.【答案詳解】B。可轉債“債轉股”的申報方向為賣出。
26.【答案詳解】A。略
27.【答案詳解】B。目前，銀行間市場的交易品種主要是債券，採取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。
28.【答案詳解】B。在交收日最終交收時點，登記結算公司根據交易所傳送的包含信用證券賬戶資訊的成交記錄，完成證券交收。
29.【答案詳解】A。略
30.【答案詳解】B。證券自營業務投資範圍或者投資比例違反規定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，並處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
31.【答案詳解】B。所謂代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為非上市公司提供的股份轉讓服務業務。
32.【答案詳解】A。證券公司應當建立完備的定向資產管理業務合規檢查制度，對業務合法合規性進行事前審查、事中監控、事後檢查，發現重大問題的，應當及時向公司註冊地中國證監會派出機構報佔。
33.【答案詳解】A。略
34.【答案詳解】B。持有公司5%以上股份的股東其持有股份發生較大變化即構成內幕資訊。
35.【答案詳解】B。證券營業部是證券公司經紀業務的具體經營場所。
36.【答案詳解】B。在實際中，A股賬戶是一種通用型證券賬戶，既可以用來買賣股票，也可以買賣債券和基金;基金賬戶也可以來買債券。
37.【答案詳解】B。管理人在集合計劃運作期間投資所發生的交易手續費、印花稅等有關稅費，作為交易成本直接扣除。
38.【答案詳解】B。目前，滬、深證券交易所企業債券回購設定單獨的標準券庫，與現行的國債回購標準券庫並行。
39.【答案詳解】B。證券交易所為交易雙方創造或提供交易條件，同時對會員和上市公司進行監督，進行公開、公正和及時的資訊披露。
40.【答案詳解】A。證券公司都以結算公司為對手辦理清算與交收。即結算公司作為所有買方的賣方和所有賣方的買方，與之進行清算、交收。投資者一般由證券經紀商代為辦理清算、交收。而證券公司之間、各投資者之間均不存在相互清算、交收問題。
41.【答案詳解】B。對於通過網下累計投標詢價確定股票發行價格的，參與網上發行的投資者按詢價區間的上限進行申購。
42.【答案詳解】B。應當沒收違法所得，並處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
43.【答案詳解】A。投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一
是進行申購和贖回;二是直接從事買賣交易。
44.【答案詳解】B。根據中國證監會的規定，對於開展集合資產管理業務的公司應從嚴選擇資質好、管理嚴、有信譽的證券公司建立試點，並不是任何一個具有資產管理業務資格的證券公司都可以開展集合資產管理業務。
45.【答案詳解】A。證券過戶登記按照引發變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。前者是指記名證券交易後，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程;後者是指符合法律規定和程式的因股份協議轉讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、贈與、財產分割、公司購併、公司回購股份和公司實施股權激勵計劃等原因，而發生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的登記變更過程。
46.【答案詳解】B。證券公司自營業務的禁止行為之一是內幕交易，題中“證券公司中參與上市公司企業決策的人員’’屬於內幕資訊的知情人，故不能提供參考資訊。
47.【答案詳解】B。《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》第五十一條規定，證券公司辦理定向資產管理業務，應當按照中國證監會的規定對客戶資產中的貨幣資金進行管理;客戶有要求的，證券公司應當將客戶資產交由資產託管機構進行託管。
48.【答案詳解】A。略
49.【答案詳解】B。中國結算公司根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東持股數增加其配股權證。
50.【答案詳解】A。略
51.【答案詳解】B。客戶信用資金賬戶，是客戶在存管銀行(而非證券公司)開立的用於記載客戶交存的擔保資金的明細資料的賬戶。
52.【答案詳解】B。交易所債券質押式回購實行標準券制度。標準券是一種虛擬的回購綜合債券。
53.【答案詳解】B。在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買入證券的權益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有的原則處理。
54.【答案詳解】A。證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》後，其營業部應當為客戶開立信用資金臺賬，同時通知商業銀行根據客戶的申請，為其開立實名信用資金賬戶。客戶只能開立1個信用資金賬戶。
55.【答案詳解】B。自營業務資金的出入不得以公司名義或個人名義進行。
56.【答案詳解】B。證券經紀商對委託人的一切委託事項負有保密義務，未經委託人許可嚴禁洩露，但監管、司法機關與證券交易所等的查詢工作不在此限。
57.【答案詳解】B。一筆債券質押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為，其中兩個交易主體是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)、逆回購方(買入返售方、資金融出方);兩次交易契約行為是指開始時的初始交易及回購期滿時的回購交易。
58.【答案詳解】B。證券交易所的組織形式有會員制和公司制，但不管是會員制還是公司制，都具有嚴密的組織和規章制度。
59.【答案詳解】B。證券交易所的會員只能在其所屬交易所中進行交易，因此，JSC證券公司不能在深交所交易。
60.【答案詳解】B。證券自營買賣的物件主要有兩大類：一類是依法公開發行的證券;另一類是中國證監會認可的其他證券。
