單項選擇題
1、未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國結算上海分公司託管。
下列各項中，不屬於委託指令的基本要素的是( )。
A.委託方式
B.證券賬號
C.委託價格
D.證券品種
2、全國銀行間市場買斷式回購以( )。
A.淨價交易、全價結算
B.淨價交易、淨價結算
C.全價交易、全價結算
D.全價交易、淨價結算
3、證券經紀商向客戶提供的《客戶須知》用來向客戶介紹其應當瞭解的內容，下列不屬於其內容的.是( )。
A.合法的證券公司
B.投資品種的選擇
C.委託買賣方式的選擇
D.全權委託投資
4、證券交易所交易系統主機接受申報後，根據訂單的成交規則進行撮合配對：符合成交條件的予以成交，不符合成交條件的繼續等待成交，超過了委託時效的訂單失效。( )
5、證券過戶登記按照引發變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。( )
6、按照我國現行制度規定，法人開立證券賬戶不需要提交的資料是( )。
A.法定代表人授權書
B.營業執照及影印件
C.法定代表人身份證明檔案影印件
D.法定代表人工作證
多項選擇題
7、在全國銀行間市場質押式回購交易的結算過程中，回購雙方可以選擇的交收方式有( )。
A.見券付款
B.券款對付
C.見款付券
D.錢貨兩清
8、關於上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規定，以下表述正確的是( )。
A.證券交易所交易時間內因故停市，交易時間不做順延
B.證券交易所可以調整交易時間，但必須經中國證監會批准
C.在國家法定假日，交易時問為正常交易日的一半
D.如果交易時間變更，須由中國證券業協會公告
9、關於股票、封閉式基金競價交易，以下屬於異常波動的情形有( )。
A.連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的
股票和*ST股票連續3個交易日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的
股票和*ST股票連續3個交易日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的
D.連續3個交易日內換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，並且該股票、封閉式基金連續3個交易日內累計換手率達到20%的
10、下列屬於可轉換債券持有人權利的有( )。
A.可以在持有期的有利時機內按規定的比例轉換成股票
B.可以持有到期獲得債券本金和利息
C.可以在可轉換債券到期前在流通市場上轉讓
D.可以參與發行人的股東大會
