一、多項選擇題
1.股票交易中的競價方式主要有________。
A. 口頭競價
B. 書面競價
C. 集中競價
D. 連續競價
E. 電腦競價
2.債券的種類主要有________。
A. 政府債券
B. 公司債券
C. 金融債券
D. 地方政府債券
E. 福利債券
3.關於基金交易的說法正確的是________。
A. 基金有封閉式基金和開放式基金之分
B. 封閉式基金在成立後，基金管理公司可申請其基金證券在證券交易所上市
C. 開放式基金成立一定時期後，基金管理公司會自行或者委託證券公司進行基金證券的櫃檯轉讓
D. 基金證券的買價和賣價為在基金資產淨值的基礎上再加一定的手續費
E. 封閉式基金的競價原則和買賣程式與買賣股票、債券一樣
4.在實踐中，金融期貨主要種類有________。
A. 國債期貨
B. 利率期貨
C. 股票價格指數期貨
D. 商品期貨
E. 外匯期貨
5.證券交易場所的作用在於________。
A. 為各種型別的證券提供便利而充分的交易條件
B. 為各種證券交易提供公開 、公平、充分的價格競爭，以發現合理的交易價格
C. 實施公開、公正和及時的資訊披露
D. 為各種證券提高流動性
E. 提供安全、便利、迅捷的交易與交易後服務
6.下列屬於交易所會員義務的是________。
A. 遵守證券交易所章程.各項規章制度，執行證券交易所決議
B. 派遣合格代表入場從事證券交易活動
C. 維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩定與發展
D. 按規定繳納各項經費
E. 提供有關資訊資料，以及相關的業務報表和賬冊
7.證券公司申請成為交易所的會員，其報送證券交易所會員管理部門的有關材料包括________。
A. 申請報告
B. 中國證監會核發的經營證券業務許可證
C. 機構章程
D. 主要業務規章制度
E. 部門設定和證券業務人員名冊
8.在我國，根據席位經營證券的種類，交易席位可分為________。
A. 有形席位
B. 無形席位
C. 普通席位
D. 特別席位
E. 代理席位
9.我國證券交易所取得普通席位的條件有________。
A. 遵守交易所章程
B. 維護投資者和交易所的合法權益
C. 接受證券交易所的監督
D. 具有會員資格
E. 繳納席位費
10.我國目前，證券公司要從事證券經紀業務，一般應具備以下條件________。
A. 必須是經中國證監會批准的可以經營證券業務的金融企業法人
B. 必須具有獨立的法人地位，並具有承擔從事證券代理業務風險的能力
C. 有熟悉證券經紀業務的合格的從業人員和管理人員
D. 有固定的交易場所和合格的交易設施
E. 有健全的組織機構和管理制度
15.關於上海證券交易所有償配股的股權登記，正確的說法有________。
A. 在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細資料庫
B. 辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內委託其指定交易所屬證券營業部在交易時間通過上海證券交易所電腦交易系統賣出配股權
C. 認股繳款結束後，由證券登記結算機構主動為認購繳款的股東在相應的股票賬戶中增加相應的股數
D. 未被認購併且承銷商未予包銷的股份，根據中國證監會的有關規定即時在可配股份總數中予以扣除，但要登記
E. 送配股的股權登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
16.投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續和確認程式為________。
A. 投資者向證券公司提出申請，經證券公司同意後，雙方簽署“指定交易協議書”
B. 證券公司按協議向上海證券交易所電腦主機申報證券賬戶的指定交易指令
C. 交易所電腦主機接受申報
D. 交易所電腦主機當日收市後發出指定交易確認回報並附確認編號
E. 交易所當天收市後即處理到賬，同時將處理結果傳送給轉出證券營業部和轉入證券營業部
17.證券上市後的存管業務包括________。
A. 交易過戶
B. 發放現金紅利
C. 非交易過戶
D. 證券賬戶掛失
E. 證券賬戶查詢
18.關於市價委託和限價委託正確的說法是________。
A. 市價委託沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高
B. 證券經紀商執行市價委託比較容易
C. 市價委託可以投資者預期的價格或更有利的價格成交
D. 採用限價委託，必須等市價與限價一致時才有可能性成交
E. 限價委託成交速度慢，有時無法成交
19.投資者採用電話或傳真委託等方式必須在證券經紀商處開設委託專戶，其條件為________。
A. 投資者必須持有符合規定的合法證件
B. 投資者必須按規定存有足夠數額的資金或證券
C. 投資者和證券經紀商簽訂電話委託或傳真買賣協議
D. 投資者確定交易密碼或預留印鑑
E. 投資者無重大違法行為
20.網上競價發行的優點有________。
A. 市場性
B. 連續性
C. 安全性
D. 經濟性
E. 高效性
21.新股網上定價發行的具體程式有________。
A. 投資者在申購委託前把申購款全額存入與辦理該次發行的證券交易所聯網的證券營業部指定的賬戶
B. 申購當日，投資者申購，並由證券交易所反饋受理
C. 申購日後第一天，由證券交易所的登記結算機構將申購資金凍結在申購專戶中
D. 申購日後第二天，證券交易所的登記結算機構配合主承銷商和會計師事務所對申購資金進行驗資
E. 申購日後第三天，由主承銷商負責組織搖號抽籤
22.下列關於上海證券交易所配股操作流程的正確的有________。
A. 交易所按上市公司送配公告，在股權登記日閉市前按每個股東賬戶中的持股量自動增加相應的股數
B. 在配股繳款期限內，承銷商確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規定的統一證券程式碼申報買入配股權證
C. 證券公司的營業網點按照上市公司中的配股價格均可受理投資者的配股認購繳款業務
D. 每日閉市後，配股繳款自動納入清算系統
E. 在配股權證繳款期結束後，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司
23.上海證券交易所佣金規定有________。
A. A股的佣金為成交金額的0.35%
B. B股的佣金為成交額的0.6%
C. 債券的佣金為成交額的0.2%
D. 基金的佣金為成交額的0.35%
E. 三天回購業務佣金為成交額的0.2%
24.證券交易所對證券經紀業務監管的內容有________。
A. 制定會員與客戶所應簽訂的代理協議的格式並檢查其合法性
B. 確定接受客戶委託的程式和責任，並定期抽查執行客戶的情況
C. 要求會員在規定的時間內就其交易業務和客戶投訴等情況提交報告
D. 聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所對證券公司從事證券經紀業務情況進行稽核
E. 證券經紀業務原始憑證以及有關業務檔案、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善儲存7年
25.關於上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說法有________。
A. 投資者領取現金股利時，可像平時委託買賣股票一樣辦理委託手續，價格為上市公司公佈的每肌股扣稅以後分配金額
B. 證券公司營業櫃檯受理委託後，可通過場內交易申報委託賣出
C. “紅利權”成交直接反映在當日清算交割表中
D. 投資者在委託日下一日可去營業櫃檯辦理資金交割手續
E. 不得向客戶收取任何費用
26.證券公司證券自營業務決策的'自主性體現在_______方面。
A. 交易行為的自主性
B. 選擇交易價格的自主性
C. 選擇交易方式的自主性
D. 選擇交易品種的自主性
E. 選擇交易對手的自主性
27.證券公司申請證券自營業務資格，應向中國證監會報送下列材料________。
A. 中國證監會統一印製的“經營證券自營業務資格申請表”
B. 機構批設機關頒發的“企業法人營業執照”副本
C. 由機構批設機關核准的公司章程
D. 證券自營業務內部管理制度情況說明
E. 由具有從事證券業務資格的會計師事務所出具的上一年度末淨資產或證券營運資金的驗資證明
28.下列屬於內慕資訊的有________。
A. 發行人經營政策或經營範圍發生重大變化
B. 發行人發生重大的投資行為和重大購置財產的決定
C. 發行人發生重大債務
D. 發行人發生重大虧損或遭受超過淨資產10%以上的重大虧損
E. 公司股權結構發生重大變更
29.證券業務的禁止行為包括________。
A. 欺詐客戶
B. 假借他人名義或以個人名義進行自營業務
C. 將自營賬戶借給他人使用
D. 將自營業務與代理業務混合操作
E. 委託其他證券公司代為買賣證券
30.自營業務的內部監督與檢查的內容有________。
A. 自營部門與資金、財會、經紀業務等部門應嚴格分開
B. 自營部門應建立交易操作記錄制度
C. 自營部門定期與財會部門對賬
D. 建立定期報告制度
E. 公司有關業務監管
31.證券交易所對證券公司自營業務的監管內容有________。
A. 要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B. 檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格
C. 要求會員按月編制庫存證券報表
D. 對自營業務規定具體的風險控制措施，報中國證監會備案
E. 聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所對證券公司從事自營業務情況進行稽核
32.證券公司自營業務違反《刑法》第182條規定的行為有________。
A. 單獨或合謀，集中利用資金優勢等操縱證券交易價格
B. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易
C. 以自己為交易物件，進行不轉移證券所有權的自買自賣
D. 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E. 以其他方法操縱證券交易價格
33.證券登記結算機構應採取以下措施保證業務的正常進行________。
A. 具備必備的服務裝置和完善的資料安全保護措施
B. 建立健全的業務、財務安全防範管理措施
C. 建立完善的風險管理系統
D. 重要原始憑證儲存期不少於20年
E. 設立結算風險基金
34.證券營業部同投資者之間的資金清算方式有________。
A. 證券營業部自辦出納
B. 證券服務部代理出納
C. 銀行代理出納
D. 銀行代理資金清算
E. 證券公司統一清算
35.目前我國適用於T+1交割、交收的證券有________。
A. A股
B. 基金
C. B股
D. 投資基金
E. 國債回購
