2017證券從業考試證券交易考點整理

證券交易的上市交易，是指證券在證券交易所集中交易掛牌買賣。凡經批准在證券交易所內登記買賣的證券稱為上市證券;其證券能在證券交易所上市交易的公司，稱為上市公司。下面是小編為大家收集整理的2017證券從業考試證券交易考點整理，望對考生們。

　　特殊交易事項：

特殊交易事項包括：開盤價與收盤價的確定;掛牌、摘牌、停牌與復牌;除權與除息;交易異常情況處理等。

　　(一)開盤價與收盤價(掌握)

　　(二)掛牌、摘牌、停牌與復牌(熟悉)

深圳證券交易所規定，無價格漲跌幅限制股票交易出現下列情形時，可對其實施盤中臨時停牌措施：

★證券停牌時，證券交易所釋出的行情中包括該證券的資訊;證券摘牌後，行情資訊中無該證券的資訊。

▲對於開市期間停牌的申報問題，我國證券交易所的規定是：

證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復牌後的交易;停牌期間，可以繼續申報，也可以撤銷申報;復牌時對已接受的申報實行集合競價。集合競價產生開盤價後，以連續競價繼續當日交易。

　　(三)除權與除息(掌握)

▲除權(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規定的以外，按除權(息)參考價作為計算漲跌幅度的基準。

▲權證的行權價格的調整。

標的證券除權的，權證的行權價格和行權比例分別按下列公式進行調整：

新行權價格=原行權價格×(標的證券除權日參考價÷除權前一日標的證券收盤價)

新行權比例=原行權比例×(除權前一日標的證券收盤價÷標的證券除權日參考價)

標的證券除息的，行權比例不變，行權價格按下列公式調整：

新行權價格=原行權價格×(標的證券除權日參考價÷除息前一日標的證券收盤價)

　　(四)交易異常情況的處理(熟悉)

引發交易異常情況的原因包括：不可抗力、意外事件、技術故障等。

無法正常開始交易的情形之一：10%以上的會員營業部因系統故障無法正常接入交易所交易系統。

無法連續交易的情形：證券交易所交易、通訊系統出現10分鐘以上中斷;證券交易所行情釋出系統出現10分鐘以上中斷;10%以上的會員營業部無法正常傳送交易申報、接受實時行情或成交回報;10%以上的證券中斷交易等。

　　固定收益證券綜合電子平臺(熟悉)：

固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種。交易商之間的交易是指交易商之間按照規定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。交易商與客戶之間的交易則指具有經紀業務的交易商可與其客戶協議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。

　　(一)交易商

▲一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過60分鐘。一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小於10個基點，單筆報價數量不得低於5000手(1手為1000元面值)。

　　(二)固定收益證券交易

▲交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出。當日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。