單項選擇題
1.證券營業部內部控制的核心是( )。
A.風險控制 B.人員控制
C.收益控制 D.成本控制
答案:A
2.證券營業部不可以在以下範圍內遷址( )。
A.同城 B.同省
C.垮省 D.境內外
答案:D
3.根據1999年3月證監會發出的《關於證券營業部審批工作有關問題的通知》的規定,對個人負債總額超過公司註冊資本金( )的,不允許設立證券營業部。
A.10% B.20%
C.30% D.50%
答案:B
4.證券營業部不能從事的業務是( )。
A.代理買賣 B.代理還本付息、分紅派息
C.為大客戶融資 D.證券代保管、簽證
答案:C
5.設立證券服務部,具有證券從業資格的`人員不少於( )人。
A.2 B.3
C. 4 D.5
答案:B
6.不屬於技術服務站經營範圍的是( )。
A.交易業務諮詢、技術指導
B.辦理資金賬戶開戶、指定交易
C.現金提存
D.轉託管
答案:C
7.( )是無效的委託方式。
A.櫃檯委託
B.電話委託
C.客戶直接向場內交易員報單
D.網上委託
答案:C
8.營業部的電腦管理僅包括( )。
A.硬體管理和軟體管理
B.執行效率、行情分析系統和業務處理速度及精度
C.機型、容量、數量
D.通訊裝置管理
答案:A
9.( )是指證券營業部已經支出,但攤銷期限在1年以上(不含1年)的各項費用,包括租入固定資產的改良支出等。
A.資產 B.負債
C.長期待攤費用 D.利潤
答案:C
10.證券公司當期繳納所得稅後的利潤,除國家另有規定外應進行如下分配:1提取法定盈餘公積,2提取公益金,3彌補公司以前年度的虧損,4向投資者分配利潤,5提取一般風險準備;正確的分配順序是( )。
A.35421 B.32451
C.34152 D.35124
答案:D
多項選擇題
1.證券營業部的內部控制包括( )。
A.內部控制機制 B.內部控制制度
C.內部業務操作 D.內部崗位責任
答案:AB
2.證券營業部訂立內部控制制度應遵循的有( )原則。
A.全面性 B.審慎性
C.有效性 D.適時性
答案:ABCD
3.設立證券營業部應具備的條件有( )。
A.資訊系統技術標準符合中國證監會的規定,並可支援內部控制機制的有效執行
B.擬任正、副經理通過中國證監會規定的任職資格審查,具備證券從業資格的業務人員不少於規定人數
C.有合格的經營場所、交易設施和防火、防盜等安全設施
D.有健全的風險管理制度
答案:ABCD
4.技術服務站可以經營的業務範圍有( )。
A.提供網上證券交易業務諮詢、技術指導
B.辦理資金賬戶開戶、指定交易、撤銷指定交易、轉託管、銷戶
C.中國證監會批准的其他業務
D.證券代保管、鑑證
答案:ABC
5.證券營業部客戶資金的存取包括( )。
A.櫃檯資金存取
B.轉賬存取
C.受理客戶申請開通銀證轉賬
D.向營業部透支提取現金
答案:ABC
6.證券營業部客戶管理主要包括( )。
A.客戶開發 B.客戶資料管理
C.客戶需求調查 D.客戶服務
答案:ABC
7.一般而言,證券營業部資訊系統技術管理操作規範主要包括以下( )方面。
A.技術人員管理
B.計算機房管理
C.硬體管理和電腦軟體管理
D.網路安全管理
答案:ABCD
8.證券營業部資訊系統常見技術故障主要有( )等。
A.交易所主機故障 B.交易分析軟體故障
C.電話委託系統故障 D.櫃檯系統故障
答案:BCD
9.證券營業部建立財務管理制度的根本目的在於( )。
A.便於客戶瞭解公司業績
B.保證證券營業部經營和財務活動依法有序
C.通過會計的核算,發揮其監督作用
D.保證投資者和所有者的資金、證券和財產的完整與安全
答案:BCD
10.在客戶交易結算資金管理中,證券營業部應該( )。
A.為每一個委託其買賣證券的投資者開立資金賬戶,分賬管理
B.根據客戶資金賬戶中資金餘額以定活兩便存款利率予以計息,利息每年一次自動轉入客戶的資金賬戶
C.應嚴格執行國家現金管理規定,避免出現套現行
D.在接受客戶委託買賣證券時,根據客戶需求為客戶開展融資融券交易
答案:AC