2017證券從業考試證券交易考點知識

證券交易是指證券持有人依照交易規則，將證券轉讓給其他投資者的行為。證券交易除應遵循《證券法》規定的證券交易規則，還應同時遵守《公司法》及《合同法》規則。下面是小編為大家收集整理的特別交易規定與交易事項知識點，望對大家有所幫助。

　　一、特別交易規定

　　(一)大宗交易

大宗交易是指單筆數額較大的證券買賣。

1.上海證券交易所大宗交易(掌握)

▲大宗交易的申報

大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。

當意向申報被其他參與者接受時，申報方應當至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申報。

大宗交易成交價格的確定

買賣雙方輸入交易系統的每筆大宗交易成交申報，其證券程式碼、成交價格和成交數量必須一致。

大宗交易的成交申報須經證券交易所確認。交易所確認後，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，並必須承認交易結果、履行相關的清算交收義務。

大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數的計算，成交量在大宗交易結束後計入當日該證券成交總量。

每個交易日大宗交易結束後應公佈的資訊

2.深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務(掌握)

協議平臺是指交易所為會員和合格投資者進行各類證券大宗交易或協議交易提供的交易系統。

(1)下列交易可以通過協議平臺進行：

①權益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等;

②債券大宗交易，包括國債、企業債券、公司債券、分離交易的可轉換公司債券、可轉換公司債券和債券質押式回購等;

③專項資產管理計劃收益權份額協議交易(“專項資產管理計劃協議交易”);

④交易所規定的其他交易。

(2)根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的，可以採用大宗交易方式：

①A股單筆交易數量不低於50萬股，或者交易金額不低於300萬元人民幣;

②B股單筆交易數量不低於5萬股，或者交易金額不低於30萬元港幣;

③基金單筆交易數量不低於300萬份，或者交易金額不低於300萬元人民幣;

④債券單筆交易數量不低於5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低於50萬元人民幣;

⑤債券質押式回購單筆交易數量不低於5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低於50萬元人民幣;

⑥多隻A股合計單向買入或賣出的交易金額不低於500萬元人民幣，且其中單隻A股的交易數量不低於20萬股;

⑦多隻基金合計單向買入或賣出的交易金額不低於500萬元人民幣，且其中單隻基金的交易數量不低於100萬份;

⑧多隻債券合計單向買入或賣出的交易金額不低於100萬元人民幣，且其中單隻債券的交易數量不低於2000張。

★兩交易所的歸納：

(1)A股和基金，滬深相同(A股單筆不低於50萬股、300萬元;基金300萬份、300萬元);

(2)B股單筆，滬市50萬股，深市5萬股;交易額均不低於30萬(滬市是美元，深市是港幣);

(3)滬市的國債及債券回購單筆不低於1000萬元(1萬手);

(4)其餘債券(滬市其他債券1000手、100萬元;深市債券及債券質押式回購5000張、50萬元);

(5)深市多隻A股、基金合計的，交易額均不低於500萬元。如是A股，單隻不少於20萬股;如是基金，單隻不少於100萬份;

(6)深市多隻債券合計單向買入或賣出的交易金額不低於100萬元人民幣，單隻債券的交易數量不低於2000張。

▲協議平臺接受使用者申報的時間為每個交易日9:15～11:30、13:00～15:30。申報當日有效。當天全天停牌的證券，協議平臺不接受其有關的申報。

▲協議平臺接受交易使用者申報的型別包括：意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報和其他申報。

(3)協議平臺按不同業務型別分別確認成交，具體確認成交的時間規定為：

(4)交易價格的確定

權益類證券大宗

交易

▲債券大宗交易以及專項資產管理計劃協議交易實行當日迴轉交易。

(5)交易所每個交易日通過協議平臺、交易所網站等方式對外發布協議平臺交易資訊。

▲協議平臺上進行的權益類證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，暫不納入交易所即時行情和指數的計算，成交量在協議平臺交易結束後計入當日該證券成交總量。

　　(二)迴轉交易(熟悉)

證券的迴轉交易是指投資者買入的證券，經確認成交後，在交收前全部或部分賣出。

(三)股票交易的特別處理(熟悉)

股票交易特別處理分為警示存在終止上市風險的特別處理(*ST)和其他特別處理(ST)。

1.警示存在終止上市風險的特別處理

▲上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前1個交易日釋出公告。上市公司相關公告內容(6項)。

2.其他特別處理

▲特別處理不是對上市公司的處罰，只是對上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風險。

▲上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前1個交易日釋出公告。

3.中小企業板股票的退市風險警示處理(熟悉)

中小企業板上市公司出現下列情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示：

(1)最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值;

(2)最近一個會計年度被註冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告且深圳證券交易所認為情形嚴重的;

(3)最近一個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保餘額(合併報表範圍內的公司除外)超過1億元且佔淨資產值的100%以上(主營業務為擔保的公司除外);

(4)最近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金餘額超過2000萬元或者佔淨資產值的50%以上;

(5)公司受到深圳證券交易所公開譴責後，在24個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責;

(6)連續20個交易日，公司股票每日收盤價均低於每股面值;

(7)連續120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低於300萬股。

▲在公司股票交易實行退市風險警示期間，公司應當至少在每月前5個交易日內披露公司為撤銷退市風險警示所採取的措施及有關工作進展情況。

4.創業板股票的退市風險警示和其他風險警示處理。