一、單項選擇題
1、股權登記是證券登記結算公司受( )的委託，將其所有股東的股權進行註冊登記。(答案:C)
A、證券經紀商
B、證券自營商
C、發行公司
D、投資者
2、證券發行人派發現金紅利或利息時，登記結算公司按照證券公司( )的實際餘額派發現金紅利或利息。(答案:B)
A、客戶信用交易擔保資金賬戶
B、客戶信用交易擔保證券賬戶
C、信用交易證券交收賬戶
D、信用交易專用證券交收賬戶
3、證券營業部的業務管理主要包括( )等五個方面。(答案:A)
A、營業場所管理、業務操作規程、客戶管理與服務、業務差錯的處理、交易系統故障的業務應急方案
B、營業場所管理、業務操作規程、客戶管理與服務、業務差錯的處理、資訊系統故障的業務應急方案
C、營業場所管理、財務管理及會計核算制度、業務差錯的處理、交易系統故障的業務應急方案
D、營業場所管理、業務操作規程、資金管理、業務差錯的處理、交易系統故障的業務應急方案
4、A股的印花稅按成交金額的( )計收，B股按成交金額的( )收取。(答案:B)
A、2‰，2‰
B、1‰，1‰
C、2‰，3‰
D、3‰，2‰
5、證券服務部必須由證券公司( )。(答案:C)
A、聯營
B、委託經營
C、獨立經營
D、合夥經營
6、證券公司的( )是自營業務的最高決策機構，自營業務規模由其確定。(答案:A)
A、董事會
B、監事會
C、理事會
D、股東大會
7、證券營業部資訊科技人員編制應不少於2人，且不少於本單位總 人數的( )。(答案:B)
A、8%
B、10%
C、12%
D、15%
8、按我國現行的做法，投資者入市應事先到( )及其代理點開立證券賬戶。(答案:D)
A、證券交易所
B、證券公司
C、商業銀行
D、中國證券登記結算有限責任公司
9、證券營業部提取一般風險準備按不低於稅後利潤(減彌補以前年度虧損後)( )的比例提取;累計達到註冊資本的50%時，可不再提取。(答案:B)
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
10、證券營業部需按照規定將客戶交易結算資金全額存入有業務資格的商業銀行，設立( )管理。(答案:A)
A、單獨賬戶
B、專人管理賬戶
C、特別賬戶
D、聯合賬戶
11、根據有關規定，登記結算公司於權益登記日(R日)登記送股.則在上海證券交易所送股及轉增股本產生的'新增可上市流通股份在( )上市流通。(答案:C)
A、R 日當日
B、R日後第一個交易日
C、R 日後第二個交易日
D、R日後第三個交易日
12、關於連續競價說法錯誤的是( )。(答案:D)
A、能成交者予以成交，不能成交者等待機會成交
B、在無撤單的情況下，委託當日有效
C、開盤集合競價期聞未成交的買賣申報，自動進入連續競價
D、上海證券交易所規定，連續競價期間未成交的買賣申報，勻動進入收盤集合競價
13、維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為( )。(答案:D)
A、維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數量X買入價格)
B、維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數量X買入價格+利息及費用)
C、維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數量X市價)
D、維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數量X市價+利息及費用)
14、根據深圳證券交易所的規定，( )收市後在冊的股東享受分紅派息權利。(答案:A)
A、股權登記日
B、除權日
C、除息日
D、上市日
15、某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20 Y己，該投資者可轉換成發行公司股票的數量為( )股。(答案:A)
A、3 000
B、2 500
C、100
D、10
16、新股網上競價發行，須由( )持中國證監會的批覆檔案向證券交易所提出申請，經稽核後組織實施。(答案:A)
A、主承銷商
B、發行人
C、發行人保薦機構
D、證券公司
17、上海證券交易所和深圳證券交易所沒有設立的機構是( )。(答案:C)
A、會員大會
B、理事會
C、董事會
D、專門委員會
18、下列不具有B股賬戶開立資格的人員有( )。(答案:B)
A、境內自然人
B、境內法人
C、定居國外的中國公民
D、臺灣地區的自然人
19、下面給出關於清算的四種解釋，其中錯誤的是( )。(答案:C)
A、指一定經濟行為引起的貨幣資金關係的應收、應付的計算
B、指公司、企業結束經營活動，收回債務，處置分配財產等行為的總和
C、企業與企業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
D、銀行同業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
20、變更登記指由證券登記結算機構執行並確認( )的過戶的行為。(答案:A)
A、記名證券
B、不記名證券
C、無紙化證券
D、實物證券
