一、單項選擇題
1. 限定性集合資產管理計劃投資於業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產淨值的()，並應當遵循分散投資風險的原則。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
2. 證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，設立非限定性集合資產管理計劃的，淨資本不低於人民幣()億元。
A.2
B.3
C.5
D.10
3. 證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證券監督管理委員會出具無異議意見或者作出批准決定之日()個月內啟動推廣工作，並在()個工作日內，完成設立工作並開始投資運作。
A.1，5
B.3，15
C.2，30
D.6，60
4. 證券公司將其所管理的客戶資產投資於一家公司發行的證券，不得超過該證券發行總量的()。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
5. 單個集合資產管理計劃投資於資產託管機構發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產淨值的()。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
6. 證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起()個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。
A.3
B.5
C.10
D.15
7. 證券公司應當在定向資產管理合同失效、被撤銷、解除或者終止後()日內，向證券登記結算機構代為申請登出專用證券賬戶，客戶應當予以協助。
A.5
B.10
C.15
D.30
8. 證券公司、資產託管機構為集合資產管理計劃開立的證券賬戶名稱應當是()。
A.集合資產管理計劃名稱一證券公司名稱一各方託管機構名稱
B.證券公司名稱一資產託管機構名稱一集合資產管理計劃名稱
C.證券公司名稱一集合資產託管計劃名稱一資產託管機構名稱
D.各方託管機構名稱一證券公司名稱一集合資產託管計劃名稱
9. 證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產管理業務的合同、客戶資料、交易記錄等檔案資料和資料，儲存期限不得少於()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
10. 集合資產管理計劃推廣期間，應當由()負責託管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。
A.託管銀行
B.證券公司
C.推廣機構
D.結算託管部門
11. 證券公司應當負責集合資產管理計劃資產淨值估值等會計核算業務，並由()進行復核。
A.託管機構
B.證券公司自己
C.推廣機構
D.結算託管部門
12. 證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起()個月內，使集合資產管理計劃的投資組合比例符合集合資產管理合同的約定。
A.1
B.2
C.6
D.12
13. 上海證券交易所規定，集合資產管理計劃開始投資運作後，應通過會籍辦理系統，在每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供()。
A.上月資產市值
B.上月資產淨值
C.上月資產總值
D.上月資產平均值
14. 集合資產管理計劃存續期屆滿展期、解散或終止的，應在中國證券監督管理委員會批覆同意後()個工作日內通過會籍辦理系統向上海證券交易所報備。
A.3
B.5
C.15
D.30
15. 證券公司、託管機構應當至少每()向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產託管報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。
A.3個月
B.6個月
C.12個月
D.15個月
16. 以下關於證券公司開展資產管理業務的禁止行為，不正確的是()。
A.定向資產管理業務先於自營業務進行交易
B.以獲取佣金或者其他利益為目的，用客戶委託資產進行不必要的交易
C.將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操作
D.接受單一客戶委託資產淨值低於規定的.最低限額
17. 以下不屬於證券公司在資產管理業務中存在的合規風險的是()。
A.違反法律、行政法規
B.違反監管部門規章及規範性檔案
C.違反行業規範
D.投資決策失誤而受損失
18. ()是證券公司資產管理業務運作中面臨的主要風險。
A.法律風險
B.市場風險
C.經營風險
D.管理風險
19. 以下不屬於證券公司在資產管理業務中存在的管理風險的是()。
A.與客戶簽訂資產管理合同不規範、約定不明
B.證券公司在資產管理業務中管理不善
C.證券公司違規操作而導致管理的客戶資產損失
D.證券公司高階管理人員營私舞弊
20. 證券公司開展定向資產管理業務，應當於每季度結束之日起()日內，將簽訂定向資產管理合同報註冊地中國證券監督管理委員會派出機構備案。
A.3
B.5
C.15
D.30
