一、多項選擇題
1.國債交易的計息原則是( )。
A.“起息日”當天計算利息
B.“到期日”當天計算利息
C.“起息日”當天不計算利息
D.“算頭不算尾”
2.按照現行規定，下列關於整數委託和零數委託的說法中，正確的有( )。
A.投資者賣出證券時，可以是整數委託，但不能是零數委託
B.投資者賣出證券時，可以是整數委託，也可以是零數委託
C.投資者買進證券時，可以是整數委託，也可以是零數委託
D.投資者買進證券時，可以是整數委託，但不能是零數委託
3.對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況採取的措施有( )。
A.口頭或書面警示
B.罰款
C.要求相關投資者提交書面承諾
D.限制相關證券賬戶交易
4.上市公司向所上市的證券交易所、登記結算機構報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是( )。
A.股東大會同意本次配股的決議
B.法律意見書
C.中國證監會同意配股函
D.配股說明書
5.證券登記結算公司提供的服務包括( )。
A.登記
B.存管
C.結算
D.監管
6.對於可轉換債券，以下表述正確的是( )。
A.持有者可在規定的轉換期間內選擇有利時機
B.持有者可按規定將股票轉換為債券
C.持有者可持有可轉換債券直至期滿收回本息
D.持有者可選擇在證券市場上將其拋售
7.投資者具有下列( )情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。
A.撤銷當Et有交易行為的
B.撤銷前日有申報的
C.新股申購未到期的
D.因回購或其他事項未了結的
8.關於證券交易所，以下說法錯誤的是( )。
A.證券交易所作為一種場內交易市場，投資者需進入場內交易大廳方能交易
B.證券交易所可以決定證券交易價格
C.我國證券交易所的組織形式都是公司制
D.證券交易所是有組織的市場
9.下列關於證券自營業務監管的說法中，錯誤的`有( )。
A.證券交易所會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B.證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，並於規定的時間內報送證券交易所
C.證券公司為禁止內幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規範作息制度
D.不接受、不配合證監會的檢查、調查的證券公司將受到《刑法》的處罰
10.在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是( )。
A.證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨立完成
B.存管銀行根據證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付
C.證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨立完成
D.證券公司與客戶的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成
參考答案及解析:
1.【答案詳解】AD。國債交易的計息原則是“算頭不算尾”，即起息日當天計算利息，到期日當3天不計算利息;交易日掛牌顯示的每百元應計利息額是包括交易當日在內的應計利息額。
2.【答案詳解】BD。買賣證券的數量，可分為整數委託和零數委託。前者是指委託買賣證券的數量為1個交易單位或交易單位的整數倍;後者是指客戶委託證券經紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規定的1個交易單位。目前，我國只在賣出證券時才有零數委託。
3.【答案詳解】ACD。對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況採取下列措施：(①口頭或書面警示;②約見談話;③要求相關投資者提交書面承諾;④限制相關證券賬戶交易;⑤報請中國證監會凍結相關證券賬戶或資金賬戶;⑥上報中國證監會查處。
4.【答案詳解】ABCD。上市公司向所上市的證券交易所、登記結算機構報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是股東大會同意本次配股的決議、法律意見書、中國證監會同意配股函、配股說明書、配股承銷協議書。
5.【答案詳解】ABC。我國《證券法》規定，證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。
6.【答案詳解】ACD。可轉換債券持有者可按規定將債券轉換為股票，所以8選項錯誤。
7.【答案詳解】ACD。投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：①撤銷當日有交易行為的;②撤銷當日有申報;③新股申購未到期的;④因回購或其他事項未了結的;⑤相關機構未允許撤銷的。
8.【答案詳解】ABC。A項證券交易所作為一種場內交易市場，投資者不需進入場內交易大廳，而是通過證券公司的場內交易員進行交易;B項證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，當然更不能決定證券交易的價格;C項我國證券交易所的組織形式都是會員制。
9.【答案詳解】BCD。B項證券交易所的會員應每月編制庫存證券報表;C項規範作息不屬於自律管理的措施;D項不接受、不配合證監會的檢查、調查的證券公司將受到《證券經營機構自營業務辦法》的處罰。
10.【答案詳解】BD。在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行(即客戶在與證券公司合作的商業銀行中指定的存放客戶交易結算資金的銀行)配合完成。
