單項選擇題
1、在債券質押式回購交易中，以券融資方在初始交易前，必須將足夠的資金存入其委託的證券經營機構的證券清算賬戶。( )
2、( )依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現場檢查和現場檢查。
A.證券交易所
B.負責客戶信用資金存管的商業銀行
C.證監會派出機構
D.證券登記結算機構
3、根據現行制度規定，上海證券交易所和深圳證券交易所對一些可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監控。( )
4、客戶申請開展融資融券業務時，向證券公司營業部提交的相關材料中不包括( )。
A.客戶具有支配權的資產證明
B.住址證明
C.已在營業部開立的客戶信用證券帳戶
D.融資融券擔保品證明
5、客戶參與證券公司設立的集合資產管理計劃時，應對其資產來源及用途的合法性作出承諾。客戶未作承諾的，證券公司不得與其簽訂資產管理合同。( )
6、在國債折算率公佈的方法上，上海證券交易所定於每季度( )營業日公佈下季度各現券品種折算標準券的比率。
A.第一個
B.中間一個
C.倒數第二個
D.最後一個
7、深圳證券交易所根據會員的`申請和業務許可範圍，為其設立的交易單元設定的交易或其他業務許可權不包括( )。
A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B.大宗交易
C.協議轉讓
D.自營證券交易
8、證券公司對所屬營業部經紀業務內部控制的內容和要求包括：應建立由專職人員對各類客戶進行定期回訪的制度。( )
9、證券公司從事客戶資產管理業務時，應設立專門的部門負責客戶資產管理業務，實行集中運作管理，對外統一簽訂資產管理合同。( )
多項選擇題
10、從事證券代理業務的證券經紀商應與投資者簽訂《證券交易委託代理協議》，協議應包括的事項有( )等。
A.投資者應履行的交收責任
B.證券經紀商代理業務範圍和許可權
C.證券經紀商對投資者委託事項的保密責任
D.遵守國家有關法律、法規的承諾
