導語：如果平時做好易錯題庫，加強訓練，到了考試的時候多加註意，那麼就不會在大家都失分的題目上栽跟頭。以下是本站小編為大家整理的證券從業資格考試易錯題庫，希望對大家的學習有一些幫助!
一、證券市場基本法律法規易錯題
1.收購要約約定的收購期限為( )。
A.10日—30日
B.10日—45日
C.30日—45日
D.30日—60日
2.下列選項中，說法正確的是( )。
A.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司的執行董事可以兼任公司經理
B.採取協議收購方式的，達成協議後收購人必須向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，並予以公告，在公告前可以先履行收購協議
C.股份有限公司採取募集方式沒立的，註冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額
D.股份有限公司只能採取發起設立的方式
3.( )對自營業務規定具體的風險控制措施.並報中國證監會備案。
A.證券公司
B.證券交易所
C.證券公司戰略投資機構
D.財政部
4.下列選項中，不正確的是( )。
A.證券業協會、機構應當定期組織取得執業證書的人員進行後續職業培訓，提高從業人員的職業道德和專業素質
B.證券業從業人員應當尊重同業人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務
C.取得證券業執業證書的人員，連續2年不在機構從業的，由證券業協會登出其執業證書
D.發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人資訊的內容及完整性應與向網下投資者提供的資訊保持一致
5.上市公司暫停股票上市交易的情形是( )。
A.公司對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正
B.公司股本總額發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件
C.公司被宣告破產
D.公司有重大違法行為
6.下列選項中，不屬於處罰處分資訊的是( )。
A.處罰處分時間
B.處罰處分原因
C.處罰處分內容
D.處罰處分文號
7.下列關於設立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是( )。
A.取消註冊資本的金額限制
B.註冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本
C.最近3年沒有違法記錄
D.公司董事個人所負債務數額較大，且到期未清償
8.證券公司違反《證券法》的規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以( )的罰款。
A.非法融資融券等值以下
B.非法融資融券等值以上
C.3萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上30萬元以下
9.下列選項中，說法正確的是( )。
A.上海證券交易所規定，在會計年度結束後3個月內.向上海證券交易所報送集合資產管理計劃單項審計意見
B.在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買人證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有”的原則處理
C.發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制資訊披露檔案，履行資訊披露義務
D.證券公司不得以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃
10.有限責任公司監事會中公司職Ⅰ代表的比例不得低於( )。
A.1/3
B.2/3
C.1/2
D.3/4
11.公開發行股票數量在4億股以上的，有效報價投資者的數量不少於( )家。
A.10
B.15
C.20
D.30
12.證券公司、證券投資諮詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂( )，並對協議實行編號管理。
A.證券投資顧問服務協議
B.資產託管協議
C.推廣代理協議
D.保本保底補充協議
13.機構聘用未取得證券業執業證書的人員對外開展證券業務的，下列說法錯誤的是( )。
A.由協會責令改正
B.拒不改正的，給予紀律處分
C.情節嚴重的，由中國證監會單處或者並處警告、3萬元以下罰款
D.相關人員，2年內不得參加證券業從業人員資格考試
14.證券、期貨投資諮詢機構辦理年檢時，應當提交的檔案不包括( )。
A.年檢申請報告
B.年度業務報告
C.企業法人營業執照
D.經註冊會計師審計的財務會計報表
15.公司拒絕向股東提供查閱會計賬簿的，並應當自該股東提出書面請求之日起( )日內書面答覆股東並說明理由。
A.10
B.15
C.30
D.45
16.投資者在購買“薦股軟體”和接受證券投資諮詢服務時，應當詢問相關機構或者個人是否具備( )資格。
A.證券投資諮詢業務
B.證券從業
C.證券投資顧問
D.理財師
17.下列選項中，說法不正確的是( )。
A.上市公司所披露的資訊有重大遺漏的，可對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的'罰款
B.依法負有資訊披露義務的公司對依法應當披露的其他重要資訊不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，或處以2萬元以上20萬元以下罰金
C.集中資金優勢操縱證券交易價格，屬於操縱證券、期貨市場罪，應給予刑事處罰
D.證券交易所的從業人員利用未公開資訊交易的，可對其處5年以下有期徒刑或者拘役
18.以協議方式收購上市公司時，達成協議後，收購人必須在( )日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，並予公告。
A.3
B.5
C.10
D.15
19.下列關於股份有限公司申請股票上市的條件，說法不正確的是( )。
A.公司淨資產不少於人民幣3000萬元
B.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上
C.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上
D.公司最近3年無重大違法行為
20.下列關於證券業務專業人員範圍的說法，錯誤的是( )。
A.證券公司中從事自營、經濟、承銷等業務的專業人員，不包括相關部門的管理人員
B.基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理等業務的專業人員
C.證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員
D.中國證監會規定需要取得從業資格和職業資格證書的其他人員
二、金融市場基礎知識易錯題
1.基金管理人與託管人之間的關係是( )。
A.委託與受託的關係
B.相互制衡的關係
C.監督與被監督的關係
D.管理與被管理的關係
2.( )是優先股股東除了按規定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩餘盈利分配的優先股票。
A.參與優先股
B.可贖回優先股
C.非參與優先股
D.不可轉換優先股
3.以下不屬於利率衍生工具的是( )。
A.遠期利率協議
B.利率期貨
C.利率期權
D.信用互換
4.涉及證券市場的法律法規中，行政法規是由( )制定並頒佈的。
A.全國人民代表大會
B.國務院
C.中國證券業協會
D.證券監管部門
5.對買賣申報的逐筆連續撮合的競價方式是( )。
A.集合競價
B.協商議價
C.連續競價
D.公開競價
6.下列關於深證成分股指數說法正確的是( )。
A.從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股
B.從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股
C.以成分股的發行量為權數
D.以成分股成交量為權數
7.“金邊債券”是指( )。
A.政府債券
B.公司債券
C.金融債券
D.實物債券
8.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發行在外的股票屬於( )。
A.增發股票
B.股份回購
C.股票分割
D.股票合併
9.下列關於洗錢的說法中，不正確的是( )。
A.銀行、證券、保險等金融系統是洗錢的易發、高危領域
B.金融機構是洗錢的唯一渠道
C.是指將違法所得及其產生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質，使其在形式上合法化的行為
D.履行反洗錢義務的機構及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護
10.公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發行的股份達到公司股份總數的( )以上;公司股本總額超過人民幣( )億元的，向社會公開發行股份的比例為10%以上。
A.20%2
B.25%4
C.30%4
D.35%5
11.股票、基金、權證交易單筆申報最大數量應當不超過( )萬股。
A.60
B.100
C.160
D.300
12.基金資產不能運用於( )。
A.已上市股票
B.非上市股票
C.已上市交易的債券
D.國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種
13.下列說法錯誤的是( )。
A.證券經紀業務分為櫃檯代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務
B.在證券經紀業務中，經紀委託關係的建立表現為開戶和委託兩個環節
C.經紀關係的建立形成了實質上的委託關係
D.證券經紀人應當在證券公司的授權範圍內從事業務，並應當向客戶出示證券經紀人證書
14.中期國債是指償還期限在( )的國債。
A.1年以上8年以下
B.2年以上8年以下
C.1年以上10年以下
D.2年以上10年以下
15.滬、深證券交易所規定，通過競價交易買入股票、基金、權證的，申報數量應當為( )股或其整數倍。
A.80
B.90
C.100
D.110
16.證券公司應當自每月結束之日起( )個工作日內報送月度報告。
A.4
B.5
C.6
D.7
17.1987年，我國第一家專業性證券公司，即( )成立。
A.深圳特區證券公司
B.上海證券公司
C.大連證券公司
D.北京證券公司
18.改革開放後，為了更好地利用國債調節經濟，中央政府於( )年恢復發行國債。
A.1980
B.1981
C.1982
D.1983
19.基金性質的機構投資者不包括( )。
A.企業年金
B.證券投資基金
C.證券公司
D.社會公益基金
20.如果某可轉換債券面額為1500元，規定其轉換價格為30元，則轉換比例為( )。
A.20
B.30
C.40
D.50
答案及解析
1.B[解析]基金管理人與託管人的關係是相互制衡的關係。基金管理人是基金的組織者和管理者，負責基金資產的經營，是基金運營的核心;託管人由主管機關認可的金融機構擔任，負責基金資產的保管，依據基金管理機構的指令處置基金資產並監督管理人的投資運作是否合法合規。
2.C[解析]非參與優先股票是指優先股股東除了按規定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩餘盈利分配的優先股票。
3.D[解析]利率衍生工具主要包括遠期利率協議、利率期貨、利率期權和利率互換等，信用互換屬於信用衍生工具。
4.B[解析]證券市場的法律、法規可以分為四個層次：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定並頒佈的法律;②由國務院制定頒佈的行政法規;③由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規範性檔案;④由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。
5.C[解析]我國上海、深圳證券交易所的證券競價交易採取集合競價和連續競價方式。集合競價是指將在規定的時間內接受的買賣申報一次性撮合的競價方式;連續競價是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。
6.B[解析]深證成分股指數南深圳交易所編制，通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進行考察，按一定標準選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數為權數，採用加權平均法編制而成。
7.A[解析]政府債券是政府發行的債券。由政府承擔還本付息的責任，是國家信用的體現。在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的。通常稱為“金邊債券”。投資者購買政府債券，是一種較安全的投資選擇。
8.B[解析]上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發行在外的股票，被稱為股份回購。
9.B[解析]作為現代社會資金融通的主渠道，銀行、證券、保險等金融系統是洗錢的易發、高危領域。但金融機構並不是洗錢的唯一渠道，隨著金融監管制度的不斷嚴格和完善，洗錢逐步向非金融機構滲透。
10.B[解析]略。
11.B[解析]股票、基金、權證交易單筆申報最大數量應當不超過100萬股。
12.B[解析]我國《證券投資基金法》規定，基金資產應當運用於下列資產：上市交易的股票、債券;國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種。
13.C[解析]經紀關係的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關係，還沒有形成實質上的委託關係。當投資者辦理了具體的委託手續。即投資者填寫了委託單或自助委託及證券公司受理了委託，兩者就建立了受法律保護和約束的委託關係。
14.C[解析]中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。政府發行中期國債籌集的資金或用於彌補赤字，或用於投資，不再用於臨時週轉。
15.C[解析]一個交易單位俗稱“一手”，委託買賣的數量通常為一手或一手的整數倍。滬、深證券交易所規定，通過競價交易買人股票、基金、權證的。申報數量應當為100股(份)或其整數倍。
16.D[解析]證券公司要根據相關法律法規，應當自每一個會計年度結束之日起4個月內。向中國證監會報送年度報告，自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。
17.A[解析]略。
18.B[解析]進入20世紀80年代以後，隨著改革開放的不斷深入，我國國民收入分配格局發生了變化，政府財政收入佔國民收入的比重逐漸下降，部門、企業和個人收入所佔比重上升，同時也為了更好地利用國債調節經濟，中央政府於1981年恢復發行國債。
19.C[解析]基金性質的機構投資者包括證券投資基金、社保基金、企業年金和社會公益基金。
20.D[解析]轉換比例=可轉換證券面值÷轉換價格，所以，當可轉換債券面額為1500元，轉換價格為30元時，轉換比例=1500÷30=50。
