一、單項選擇題
1、目前我國投資者的資金賬戶一般是在( )開立。(答案:A)
A、經紀商
B、銀行
C、第三方
D、上市公司
2、上海證券交易所B股買賣委託，一個交易單位的標準為( )。(答案:A)
A、100股
B、500股
C、1000股
D、1500股
3、證券公司開展集合資產管理業務的，每設立1項集合資產管理計劃開立( )個專用證券賬戶。(答案:A)
A、1
B、
C、3
D、每500萬元註冊資本可開立1
4、投資者交付證券經營機構的交易結算資金，由證券經營機構轉存銀行，利息按( )轉入投資者開立在證券經營機構的資金賬戶。(答案:A)
A、活期存款利率
B、流動資金貸款利率
C、定期存款利率
D、固定資產貸款利率
5、證券公司( )佔淨資產的比例不得低50%。(答案:A)
A、流動資產
B、無形資產
C、固定資產
D、遞延資產
6、標準券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據一定( )摺合相加而成。(答案:D)
A、收益率
B、面值
C、折現率
D、折算率
7、通過滬、深證券交易所交易系統進行投票，其操作類似於( )。(答案:D)
A、股票買賣
B、申購配股權證
C、現金紅利發放
D、新股申購
8、金融期權交易中進行流通轉讓的物件是( )。(答案:B)
A、金融期貨
B、金融期權合約
C、金融衍生工具
D、金融期貨合約
9、在( )情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。(答案:C)
A、全價交易
B、市價交易
C、淨價交易
D、買賣價交易
10、證券營業部的'通訊裝置管理包括( )。(答案:D)
A、機型先進、容量充足
B、機型容量
C、執行效率、行情分析系統
11、回購交易是在現貨交易基礎上延伸出來的，它結合了現貨交易和( )的特點。(答案:B)
A、期貨交易
B、遠期交易
C、期權交易
D、債券交易
12、深圳市場權證交易和行權的證券、資金最終交收時點均為( )。(答案:C)
A、T+2日16：00
B、T+2日17：00
C、T+1日16：00
D、T+1日17：00
13、辦理非交易過戶時，證券公司稽核後，將申請檔案及證明傳送至( )。(答案:C)
A、證券交易所
B、中國證監會
C、登記結算機構
D、開戶銀行
14、無自營資格的證券公司變褶從事證券自營業務的，可能受到的處 罰不包括( )。(答案:A)
A、公示處分
B、警告
C、沒收非法所得
D、罰款
15、證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務，應當符合的條件之一是：由( )家以上營業部，並且佈局合理。(答案:C)
A、10
B、15
C、20
D、25
16、在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結果的確認由( )負責。(答案:C)
A、證券交易所
B、中國證券登記結算有限責任公司
C、基金管理人
D、證券監管機構
17、格式化詢價是指參與者必須按照( )規定的格式內容填報自己的交易意向。(答案:C)
A、中國人民銀行
B、證券交易所
C、交易系統
D、結算代理人
18、1999年7月1日，( )的實施標誌著維繫證券交易市場運作的法規體系趨向完善。(答案:A)
A、《中華人民共和國證券法》
B、《中華人民共和國債券法》
C、《證券公司管理辦法》
D、《證券交易所管理辦法》
19、上海市場B股清算過程中，如境內參與人備付金賬戶餘額不足以完成當日交收而出現透支，中國結算上海分公司將每天按透支金額的( )收取罰金。(答案:C)
A、O.05%
B、0.1%
C、0.5%
D、1%
20、證券公司如不接受、不配合證監會的檢查和調查，且情節特別嚴重者，將給予暫停自營業務( )的處罰。(答案:B)
A、半年以內
B、半年至一年
C、一年至兩年
D、兩年以上
