單項選擇題
第1題：分別從事證券或者期貨投資諮詢業務的機構，要求有( )名以上取得證券、期貨投資諮詢從業資格的專職人員。
A.1
B.3
C.5
D.10
參考答案：C
解析：分別從事證券或者期貨投資諮詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資諮詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資諮詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資諮詢從業資格的專職人員。
第2題：發行人出現以下情形，中國證監會將直接撤銷保薦代表人資格的是( )。
A.首次發行證券並上市之日起12個月內累計50%以上的資產發生重組
B.首次發行證券並上市之日起12個月內控股股東或實際控制人變更
C.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符
D.首次公開發行證券上市當年即虧損
參考答案：D
解析：發行人公開發行證券上市當年即虧損的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。
第3題：我國《證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬於( )。
A.操縱市場行為
B.欺詐客戶行為
C.內幕交易行為
D.虛假陳述行為
參考答案：A
解析：操縱市場行為主要包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用資訊優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格及方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。
第4題：記賬式國債承銷團成員原則上不超過( )家，其中甲類成員不超過20家。
A.20
B.40
C.60
D.80
參考答案：C
解析：記賬式國債承銷團成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家。
第5題：證券公司從事資產管理業務應遵循( )原則，是指證券公司應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同，並設立專門的部門負責資產管理業務。
A.守法合規
B.集中管理
C.風險控制
D.資格管理
參考答案：B
解析：集中管理原則是指證券公司應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同，並設立專門的部門負責資產管理業務。
第6題：證券公司申請融資融券業務資格應當具備的條件不包括( )。
A.具有證券經紀業務資格
B.公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處於整改期間的情形
C.財務狀況良好，最近1年各項風險控制指標持續符合規定
D.已建立完善的客戶投訴處理機制
參考答案：C
解析：證券公司申請融資融券業務資格要求財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，註冊資本和淨資本符合增加融資融券業務後的規定。
第7題：集合資產管理計劃開始投資運作後，證券公司、託管銀行應當至少每( )向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和託管報告。
A.2個月
B.3個月
C.1個月
D.6個月
參考答案：B
解析：集合資產管理計劃開始投資運作後，證券公司、託管機構應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和託管報告，並報中國證監會及註冊地中國證監會派出機構備案。
第8題：證券投資諮詢機構利用“薦股軟體”從事證券投資諮詢業務，應當遵循的原則不包括( )。
A.風險收益匹配
B.客觀
C.公正
D.誠實信用
參考答案：A
解析：證券投資諮詢機構利用“薦股軟體”從事證券投資諮詢業務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
第9題：證券金融公司對單一證券公司轉融通的餘額，不得超過證券金融公司淨資本的( )。
A.10%
B.15%
C.50%
D.100%
參考答案：C
解析：證券金融公司對單一證券公司轉融通的餘額，不得超過證券金融公司淨資本的50%。
第10題：上市公司股東大會可審議批准( )事項。
A.本公司及本公司控股子公司的對外擔保總額達到或超過最近1期經審計淨資產的70%以後提供的任何擔保
B.公司的對外擔保總額達到或超過最近1期總資產的50%以後提供的任何擔保
C.為資產負債率超過70%的擔保物件提供的擔保
D.單筆擔保超過最近1期經審計淨資產8%的擔保
參考答案：C
解析：注意審議批准的5項擔保事項。本公司及本公司控股子公司的對外擔保總額達到或超過最近1期經審計淨資產的50%以後提供的任何擔保。公司的對外擔保總額達到或超過最近1期總資產的30%以後提供的任何擔保。這兩項不要搞混。單筆擔保超過最近1期經審計淨資產10%的擔保。
第11題：公司制企業的兩種主要型別是( )。
A.獨資和合夥
B.合夥和有限責任公司
C.合夥和股份有限公司
D.股份有限公司和有限責任公司
參考答案：D
解析：就法律行為的角度而言，合夥是指兩個以上的民事主體共同出資、共同經營、共負盈虧的協議;就組織的角度而言，合夥是指兩個以上的民事主體共同出資、共同經營、共負盈虧的企業組織形態。無論是從法律行為角度還是從組織形態角度，都強調合夥的主要特徵是共同出資、共同經營、共負盈虧、共擔風險，與公司明顯不同，所以合夥並不屬於公司的一種型別。
第12題：證券從業人員違反《證券業從業人員執業行為準則》的規定時，( )有權對機構和從業人員進行紀律懲戒。
A.中國證監會
B.證券從業人員所在機構
C.中國證券業協會自律監察專業委員會
D.人民法院
參考答案：C
解析：根據《證券業從業人員執業行為準則》第十七條規定，協會自律監察專業委員會，按照有關規定對機構和從業人員進行紀律懲戒。機構和從業人員對紀律懲戒不服的，可向協會申請複議。
第13題：《中華人民共和國證券法》規定，證券交易內幕資訊的知情人建議他人買賣該內幕資訊證券，沒有違法所得或者違法所得不足( )萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。
A.3
B.5
C.10
D.20
參考答案：A
解析：《中華人民共和國證券法》第二百零二條規定：證券交易內幕資訊的知情人或者非法獲取內幕資訊的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的資訊公開前，買賣該證券，或者洩露該資訊，或者建議他人買賣該證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。
第14題：下列選項中屬於資產管理業務的市場風險的是( )。
A.證券公司向客戶承諾收益或分擔損失而受到主管機構處罰造成損失
B.因不可預見和控制的因素導致市場波動造成客戶資產損失
C.因證券公司管理不善、違規操作造成客戶資產損失
D.因證券公司在資產管理業務中投資決策失誤造成客戶資產損失
參考答案：B
解析：B所謂市場風險指的是：因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產虧損。這是證券公司資產管理業務運作中面臨的主要風險。選項A屬於資產管理業務的合規風險;選項C屬於資產管理業務的管理風險;選項D屬於資產管理業務的經營風險。
第15題：關於證券公司提供中間介紹業務的業務規則，下列敘述錯誤的是( )。
A.證券公司應當建立完備的協助開戶制度
B.證券公司可以接受任何期貨公司的委託從事介紹業務
C.證券公司不得代客戶下達交易指令
D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
參考答案：B
解析：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十二條規定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委託從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委託從事介紹業務。
第16題：根據《公司法》的規定，下列有關公司組織機構的表述中，正確的是( )。
A.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司可以不設監事會，也可以不設監事
B.一人有限責任公司不設股東會
C.國有獨資公司的董事長由董事會以全體董事的過半數選舉產生
D.股份有限公司的董事會成員應當有公司職工代表
參考答案：B
解析：一人有限責任公司不設股東會，法律規定的股東會職權由股東行使。
第17題：在與客戶簽訂證券交易委託代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以後至少每( )年根據客戶證券投資情況等進行一次後續評估。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
解析：在與客戶簽訂證券交易委託代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以後至少每2年根據客戶證券投資情況等進行一次後續評估，並對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。
第18題：中國證監會及其派出監管機構依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施不包括( )。
A.證券公司向監管機構的報告制度
B.定期巡視
C.資訊披露
D.檢查制度
參考答案：B
解析：中國證監會及其派出監管機構依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施包括以下幾方面：①證券公司向監管機構的報告制度。②資訊披露。③檢查制度。
第19題：證券賬戶註冊資料的查詢需填寫( )。
A.自然人證券賬戶註冊申請表
B.合夥企業等非法人組織證券賬戶註冊申請表
C.機構證券賬戶註冊申請表
D.證券賬戶註冊資料查詢申請表
參考答案：D
解析：熟悉證券經紀業務賬戶管理、委託買賣、清算交割的管理要求和操作規範。證券賬戶註冊資料的查詢，無論是自然人還是法人，均應填寫“證券賬戶註冊資料查詢申請表”。
第20題：下列關於背信運用受託財產罪的說法中，正確的是( )。
A.銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受託財產罪
B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益
C.犯罪客體是金融機構
D.主觀方面表現為無意，一般是為了獲取合法利潤
參考答案：A
解析：背信運用受託財產罪，是指銀行或者其他金融機構違背受託義務，擅自運用客戶資金或者其他委託、信託的財產，情節嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益。客觀方面表現為金融機構違背受託義務，擅自運用客戶資金或者其他委託、信託的財產的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。
組合型選擇題 。只有一個選項符合題目要求?
第1題根據《中華人民共和國證券法》的規定?對內幕交易行為人可能採取的行政處罰措施
包括??。
Ⅰ.責令處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收違法所得?並處罰款
Ⅲ.暫停或撤銷相關業務許可
Ⅳ.單處罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第二百零二條規定?證券交易內幕資訊的知情人或者非法獲取內幕資訊的人?在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的資訊公開前?買賣該證券?或者洩露該資訊?或者建議他人買賣該證券的.?責令依法處理非法持有的證券?沒收違法所得?並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的?處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的?還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的?從重處罰。
第2題證券交易具有??的特徵?決定了廣大投資者只能委託證券經紀商代理買賣證券交易過程。
Ⅰ.交易過程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易規則的嚴密性
Ⅳ.操作程式的複雜性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 由於證券交易方式的特殊性、交易規則的嚴密性和操作程式的複雜性?決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券?而只能由經過批准並具備一定條件的證券經紀商進入交易所進行交易?投資者則需委託證券經紀商代理買賣來完成交易過程。
第3題證券公司向客戶推介金融產品?應當評估客戶購買金融產品的適當性?包括??。
Ⅰ.客戶的身份
Ⅱ.客戶的財產和收入狀況
Ⅲ.客戶的金融知識
Ⅳ.客戶的投資目標
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司向客戶推介金融產品?應當瞭解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況?評估其購買金融產品的適當性。
第4題證券公司從事自營業務的?應當建立嚴密的自營業務操作流程???應當相互分離並由不同人員負責。
Ⅰ.投資品種的研究
Ⅱ.投資組合的制定和決策
Ⅲ.投資方式的審批
Ⅳ.交易指令的執行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事自營業務的?應當建立嚴密的自營業務操作流程?確保自營部門及員工按規定程式行使相應的職責?投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互分離?並由不同人員負責。
第5題證券公司辦理集合資產管理業務?關於委託資產的說法?錯誤的是??。
Ⅰ.單個客戶參與金額不低於5萬元人民幣
Ⅱ.委託資產應當是貨幣資金
Ⅲ.委託資產應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資
產
Ⅳ.委託資產應當是股票或債券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 證券公司辦理集合資產管理業務?只能接受貨幣資金形式的資產。證券公司設立限定性集合資產管理計劃的?接受單個客戶的資金數額不得低於人民幣5萬元?設立非限定性集合資產管理計劃的?接受單個客戶的資金數額不得低於人民幣10萬元。
第6題證券投資顧問業務與證券經紀業務的差異有??。
Ⅰ.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務報酬
Ⅲ.是否取得投資顧問資格
Ⅳ.收費不會有融合
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】
第7題按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規定?會員應重點監
控??的交易行為。
Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶
Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監管關注賬戶
Ⅲ.其他需要重點監控的賬戶
Ⅳ.持續盈利的賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》第二十一條規定?會員應當重點監控下列證券賬戶的交易行為?被本所列為限制交易賬戶?在最近一季度被本所列為監管關注賬戶?其他需要重點監控的賬戶。
第8題在證券公司客戶資產管理業務中?證券公司違反法律、行政法規的規定?因被中國證
監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓?或者因??等原因不能履行職責的?
證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜?資產管理合同應當對此作出相應約定。
Ⅰ.停業
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤銷
Ⅳ.破產
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司定向資產管理業務實施細則》第五十條規定?證券公司違反法律、行政法規的規定?被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓?或者因停業、解散、撤銷、破產等原因不能履行職責的?證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜?資產管理合同應當對此作出相應約定。
第9題在營業部經紀業務主要環節的操作規程方面?證券賬戶管理包括??等內容。
Ⅰ.證券賬戶的開立
Ⅱ.證券賬戶資訊變更
Ⅲ.證券賬戶查詢
Ⅳ.證券賬戶登出
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶註冊資料變更、證券賬戶合併與登出、非交易過戶等。
第10題中國證監會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人採取的監管措施包括??。
Ⅰ.監管談話、重點關注
Ⅱ.責令進行業務學習、出具警示函
Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財物
Ⅳ.責令公開說明、認定為不適當人選
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和核心負責人違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》?未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的?中國證監會責令改正?並對其採取監管談話、重點關注、責令進行業務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施?依法應給予行政處罰的?依照有關規定進行處罰?情節嚴重涉嫌犯罪的?依法移送司法機關?追究其刑事責任。
