對於證券從業者來說證券資格考試十分重要，為了幫助大家提高證券資格考試水平，本站小編特地為大家整理了以下證券從業考試《證券交易》考點集錦，希望對大家有幫助!
【知識點一】證券交易的概念及原則
(一)證券交易的概念及其特徵(掌握)
證券的概念 | 證券是用來證明證券持有人有權取得相應權益的憑證。 |
證券交易的概念 | 證券交易是指已發行的證券在證券市場上買賣或轉讓的活動。 |
證券交易的特徵 | （1）流動性（2）收益性（3）風險性 |
(二)我國證券交易市場發展歷程
1.新中國證券交易市場的建立始於1986年。
2.1986年8月，瀋陽開始試辦企業債券轉讓業務。
3.1986年9月，上海開辦了股票櫃檯買賣業務。
4.1988年4月起，我國先後在61個大中城市開放了國庫券轉讓市場。
5.1990年12月19日，上海證券交易所正式開業。
6.1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業。
7.1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。
8.1999年7月1日，我國正式開始實施《中華人民共和國證券法》，這標誌著維繫證券交易市場運作的法規體系趨向完善。
9.2004年5月，中國證監會批准深圳證券交易所所在主機板市場內開設中小企業板塊。
10.2005年4月底，我國開始啟動了股權分置改革試點工作。
11.重新修訂的《證券法》於2006年1月1日起正式實施。
12.2009年10月30日，創業板在深圳證券交易所開市。
13.2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報。
14.2010年4月16日，我國股指期貨開始上市交易。
(三)證券交易的原則(掌握)
證券交易必須遵循“三公”原則，即公開、公平、公正原則。
1.公開原則：核心要求是實現市場資訊的公開化。
2.公平原則：參與各方具有平等的法律地位。
3.公正原則：公正地對待證券交易的參與各方、公正地處理證券交易事務。
【知識點二】證券交易基本要素
(一)證券交易的種類(熟悉)
按交易物件品種劃分四種：股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
股票交 易 | ▲股票交易是以股票為物件進行的流通轉讓活動。 ▲股票交易可以在證券交易所中進行，也可以在場外交易市場進行。 前者通常稱為上市交易，後者的常見形式是櫃檯交易。 |
債券交易 | ▲債券交易是以債券為物件進行的流通轉讓活動。 ▲按發行主體來劃分，債券主要有三大類：政府債券、金融債券、公司債券 |
基金交易 | ▲基金交易是以基金為物件進行的流通轉讓活動。 ▲基金分類：封閉式基金和開放式基金（基本型別）。 ●封閉式基金 在成立後，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市。如果獲得批准，則投資者就可以在證券交易所市場上買賣基金份額。 ●開放式基金 ◇非上市的開放式基金，投資者可以進行基金份額的申購和贖回。 ◇上市開放式基金除了申購和贖回，也可以在證券交易所市場上進行買賣。 ◇上市開放式基金的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上 基金份額實際代表的價值即基金資產淨值進行估值，在基金資產淨值的基礎上再加一定的手續費而確定的 ●交易型開放式指數基金（ETF）代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是實際的股價指數。可以在證券交易所掛牌上市交易，並同時進行基金份額的申購和贖回。 |
金融衍生工具 交易 | ▲金融衍生工具：又稱金融衍生產品，是與基礎金融產品相對應的一個概念，指建立在基礎產品或基礎變數之上，其價格取決於後者的價格（或數值）變動的派生金融產品。 ▲金融衍生工具的交易包括權證交易、金融期貨交易、金融期權交易和可轉換債券交易。 |
