2016證券從業資格考試臨近，小編為大家整理了《證券交易》部分委託買賣的考點精講，希望能對大家的複習有幫助。
一、委託形式
投資者在證券交易所買賣證券，是通過委託證券經紀商來進行的，此時，投資者是證券經紀商的客戶。
客戶在辦理委託買賣證券時，需要向證券經紀商下達委託指令。
委託指令有不同的具體形式，可以分為櫃檯委託和非櫃檯委託兩大類。
(一)櫃檯委託
櫃檯委託是指委託人親自或由其代理人到證券營業部交易櫃檯，根據委託程式和必需的證件採用書面方式表達委託意向，由本人填寫委託單並簽章的形式。
(二)非櫃檯委託
非櫃檯委託主要有人工電話委託或傳真委託、自助和電話自動委託、網上委託等形式。
例2—7(2012年3月考題·單選題)
電話自動委託、自助終端委託的身份確認憑( )進行識別。
A.委託人
B.交易密碼
C.營業部
D.受託人
【參考答案】B
【解析】客戶通過證券營業部設定的專用委託電腦終端，憑證券交易磁卡和交易密碼進入電腦交易系統委託狀態，自行將委託內容輸入電腦交易系統，以完成證券交易。
例2—8(2012年3月考題·單選題)
投資者要求開辦網上委託應向( )提出申請。
A.中國證券業協會
B.證券交易所
C.證券登記結算公司
D.具有資格的證券公司
【參考答案】D
【解析】投資者要求開辦網上委託應向具有資格的證券公司提出申請。
二、委託內容
(一)委託指令的基本內容
1.證券賬號。
2.日期。日期即客戶委託買賣的日期，填寫年、月、日。
3.品種。品種指客戶委託買賣證券的名稱，也是填寫委託單的第一要點。填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱和程式碼三種。委託買賣的證券程式碼與簡稱必須一致。
4.買賣方向。客戶在委託指令中必須明確表明委託買賣的方向，即是買進證券還是賣出證券。
例2—9(2012年3月考題·單選題)
根據( )，委託指令分為買進委託和賣出委託。
A.買賣證券的方向
B.委託訂單的數量
C.委託價格限制
D.委託時效限制
【參考答案】A
【解析】客戶在委託指令中必須明確表明委託買賣的方向，即是買進證券還是賣出證券。
5.數量。這是指買賣證券的數量，可分為整數委託和零數委託。整數委託是指委託買賣證券的'數量為一個交易單位或交易單位的整數倍。一個交易單位俗稱“1手”。零數委託是指客戶委託證券經紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規定的一個交易單位。目前，我國只在賣出證券時才有零數委託。
6.價格。這是指委託買賣證券的價格。在我國上海證券交易所和深圳證券交易所的交易制度中，涉及委託買賣證券價格的內容包括委託價格限制形式、證券交易的計價單位、申報價格最小變動單位、債券交易報價組成等方面。這些內容也將在後面進一步說明。
7.時間。這是指客戶填寫委託單的具體時點，也可由證券經紀商填寫委託時點，即上午×時×分或下午×時×分。這是檢查證券經紀商是否執行時間優先原則的依據。
8.有效期。這是指委託指令的有效期間。如不在委託單上特別註明，均按當日有效處理。我國現行規定的委託期為當日有效。
9.簽名。客戶簽名以示對所作的委託負責。若預留印鑑，則應蓋章。
10.其他內容。其他內容涉及委託人的身份證號碼、資金賬號等。
