多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.指令驅動系統和報價驅動系統兩種交易機制有著不同的特點，報價驅動系統的特點包括( )。
A.證券成交價格的形成由做市商決定
B.投資者買賣證券都以做市商為對手
C.證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定
D.投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商
2.證券公司經營( )業務，註冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
A.證券經紀
B.證券資產管理
C.證券承銷與保薦
D.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
3.金融期貨主要包括( )。
A.利率期貨
B.外匯期貨
C.銅期貨
D.股權類期貨
4.關於股票交易，以下說法正確的有( )。
A.股票的櫃檯交易是非法行為
B.在股票上市交易後，如果發現不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易
C.股票交易可以不在證券交易所中進行
D.櫃檯交易是大宗交易的唯一型別
5.關於其他交易場所，以下說法正確的有( )。
A.其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場
B.場外交易市場只發生於投資者與證券公司之問
C.場外交易市場包括店頭市場
D.在證券交易市場發展的早期，櫃檯市場是一種重要的形式
6.證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場的流動性包含( )方面的要求。
A.成交速度
B.成交價格
C.價格波幅
D.成交數量
7.定期交易系統和連續交易系統交易機制有著不同的特點，定期交易系統的特點包括( )。
A.批量指令可以提供價格的穩定性
B.指令執行和結算的成本相對比較低
C.交易過程中可以提供更多的市場價格資訊
D.市場為投資者提供了交易的即時性
8.看漲期權賦予期權購買者( )。
A.有買人的權利
B.有賣出的權利
C.有選擇是否履行期權合約的權利
D.有選擇是否放棄履行期權合約的權利
9.關於我國證券交易所的交易席位，以下說法正確的有( )。
A.交易席位不得退回
B.交易席位不得轉讓
C.交易席位可以退回
D.交易席位可以按照證券交易所的有關規定轉讓
10.證券公司申請成為深圳證券交易所會員時，應報送的材料包括( )。
A.企業法人營業執照
B.公司章程及主要業務規章制度
C.中國證監會批准機構設立的批文
D.申請書
11.上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括( )。
A.具有一定規模的資本金或營運資金
B.具有良好的信譽和經營業績
C.經中國證監會依法批准設立並具法人地位的證券公司
D.按規定繳納各項會員經費
12.按深圳證券交易所規定，以下關於交易單元的說法正確的是( )。
A.會員只可通過一個閘道器進行一個交易單元的交易申報
B.會員可通過一個閘道器進行多個交易單元的交易申報
C.會員可通過多個閘道器進行多個交易單元的交易申報
D.會員可通過多個閘道器進行一個交易單元的交易申報
13.深圳證券交易所會員應承擔的義務包括( )。
A.維護投資者的合法權益
B.維護證券交易所的合法權益
C.派遣合格代表入場從事證券交易活動
D.按規定提供相關的業務報表和賬冊
14.我國證券交易所對存在或者可能存在問題的會員可以採取( )等措施。
A.暫停辦理相關業務
B.提請會員大會處理
C.罰款
D.口頭警示
參考答案：
1.【答案】AB
【解析】報價驅動系統與指令驅動系統這兩種交易機制是不同的，指令驅動系統的特點主要有：①證券交易價格由買方與賣方的力量直接決定;②投資者買賣證券的對手是其他投資者。報價驅動系統的特點主要有：①證券成交價格的形成由做市商決定;②投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發生直接關係。
2.【答案】AD
【解析】證券公司經營證券經紀、證券投資諮詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務中的一項和數項的，註冊資本最低限額為人民幣5000萬元。證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理及其他證券業務中的任何一項的，註冊資本最低限額為人民幣1億元。證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理及其他證券業務中的任何兩項以上的，註冊資本最低限額為人民幣5億元。
3.【答案】ABD
【解析】在實踐中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨和股權類期貨(如股票價格指數期貨和股票期貨等)三種類型。C項銅期貨屬於實物期貨。
4.【答案】BC
【解析】A項股票交易就是以股票為物件進行的流通轉讓活動。股票交易既可以在證券交易所進行，也可以在場外交易市場進行。前者一般稱為上市交易，後者的常見形式是櫃檯交易。D項大宗交易是指單筆數額較大的證券買賣。我國現行有關交易制度規定，如果證券單筆買賣申報達到一定數額的，證券交易所可以採用大宗交易方式進行交易。
5.【答案】ACD
【解析】其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場，也稱為“場外交易市場”，包括分散的櫃檯市場及一些集中性市場。在證券交易市場發展的早期，櫃檯市場(又稱“店頭市場”)是一種重要的形式，許多有價證券的買賣是在銀行或證券公司等金融機構的櫃檯上進行的。場外交易市場中的集中性市場中的銀行間債券市場不僅包括投資者與證券公司，也包括銀行等金融機構。
