一、單項選擇題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
發售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業務資格的證券營業部門認購上市開放式基金，也可通過( )的營業網點認購上市開放式基金。
C.基金託管人 D.基金管理人
2.上海證券交易所的指定交易制度於( )起推行。
A.1999年4月1日 B.2000年4月1日 C.1998年4月1日 D.1997年4月1日
3.( )可以對涉嫌違法違規交易的證券進行監管。
A.國務院 B.證券交易所 C.中國證券業協會 D.中國證監會
4.我國現行有關制度規定，單筆權證買賣申報數量不得超過( )。
A.1000萬份 B.200萬份 C.100萬份 D.50萬份
5.投資者持有一個上市公司已發行的股份的5%後，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少( )，應向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司並予以公告。
A.2% B.3% C.5% D.10%
6.所謂代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司，以其自備或租用的業務設施為( )提供的股份轉讓服務業務。
A.非上市公司 B.上市公司的流通股份 C.境外上市公司D.上市公司的非流通股份
7.證券營業部經紀業務內部控制的重點是防範( )。
A.客戶資料丟失 B.挪用客戶交易結算資金 C.裝置伺服器故障 D.網路中斷故障
8.( )是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。
A.一致性 B.合法性 C.規範性 D.真實性
9.某上市公司通過l0股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，託該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為( )日。
A.T+1 B.T C.T+2 D.T+3
10.( )是為投資額較大的個人投資者和機構投資者提供最具個性化的服務。
A.電話服務中心 B.專人服務 C.講座、推介會和座談會 D.郵寄服務
11.按照現行規定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過( )。
A.3個月 B.6個月 C.9個月 D.1年
12.證券公司只能接受( )的IB業務，不能接受其他金融機構的IB業務。
A.全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司
B.全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的期貨公司
C.全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的證券公司
D.全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的證券公司
13.證券公司應當向客戶明確告知( )。
A.公司的不同產品 B.公司的業務風險 C.公司的法定業務範圍 D.公司的服務
14.證券公司經營證券承銷與保薦業務，同時經營證券自營業務和證券資產管理業務的，註冊資本最低限額為( )。
A.人民幣5000萬元 B.人民幣10000萬元 C.人民幣15000萬元 D.人民幣50000萬元
15.上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最後一筆交易前( )分鐘所有交易的成交量加權平均數(含最後一筆交易)。
A.1 B.2 C.3 D.5
16.證券交易所的會員代表由( )擔任。
A.證券公司人員 B.會員高階管理人員 C.交易所管理人員 D.董事會人員
17.下列有關自營業務的說法，錯誤的是( )。
A.從事證券自營業務的證券公司其註冊資本最低限額應達到2億元人民幣，淨資本不得低於5000萬元人民幣
B.自營業務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行為
C.在從事自營業務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用於自營的資金
D.自營買賣只能買賣依法公開發行的或中國證監會認可的其他有價證券
18.下列不屬於證券公司經紀業務合規風險的是( )。
A.受到法律制裁 B.受到監管處罰 C.被採取監管措施 D.遭受財產損失
19.下列屬於證券公司經紀業務技術風險成因的是( )。
A.工作人員有章不循、違規操作 B.資訊科技系統發生技術故障
C.內部控制不嚴 D.違反法律、行政法規和監管部門規章
20.對於不採用累積投票制的議案，在“委託數量”項下填報表決意見，1股代表( )。
A.同意 B.反對 C.棄權 D.不確定
21.下列關於採用限價委託方式要求證券經紀商必須幫助投資者的.說法，錯誤的是()。
A.證券經紀商必須幫助投資者以限價賣出證券 B.證券經紀商必須幫助投資者以高於限價賣出證券
C.證券經紀商必須幫助投資者以低於限價賣出證券 D.證券經紀商必須幫助投資者以限價買人證券
22.對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所不得采取的措施是( )。
A.口頭或書面警告 B.約見談話 C.罰款 D.限制相關證券賬戶交易
23.最低備付(最低結算備附金限額)如果用於交收，( )必須補足。
A.當日 B.次日 C.前一日 D.前兩日
24.目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均採用( )的報價方式。
A.口頭報價 B.書面報價 C.電腦報價 D.傳真報價
25.在證券交易所進行的證券交易，採用( )方式。
A.公開集中交易 B.價格區間內分銷 C.大宗交易 D.雙邊競價
26.下列關於交易單元的表述，正確的是( )。
A.交易單元是交易許可權的技術載體 B.交易單元是交易許可權的資訊載體
C.交易單元是業務許可權的技術載體 D.交易單元是業務許可權的資訊載體
27.( )是證券經紀業務的一線監管機構。
A.中國證監會 B.證券交易所 C.中國證券業協會 D.證券公司
28.下列不屬於自營業務內部控制的是( )。
A.建立防火牆制度 B.加強自營賬戶的集中管理和訪問許可權控制
C.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過淨資本的100% D.建立獨立的實時監控系統
29.以下尚未公開的資訊中，不屬於內幕資訊的有( )。
A.上市公司董事長突然死亡 B.上市公司股權結構發生重大變化
C.上市公司1/4以上監事發生變動 D.上市公司發生重大債務
30.融資融券業務是指( )出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，並收取擔保物的經營活動。
A.證券公司向客戶 B.銀行向客戶 C.銀行向證券公司 D.證券公司向銀行
31.某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發行公司股票的數量為( )股。
A.1000 B.2500 C.10000 D.25000
32.公司權證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權比例為1次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元;而權證次日可以上漲或下跌的幅度為( )元。
A.1 B.1.60 C.2 D.4
33.上海證券交易所在進行配股操作時根據每個股東股票賬戶中的持股量.按照( )自動增加相應的股數並主動為其開立配股權證賬戶。
A.無償送股比例 B.有償送股比例 C.有效送股比例 D.約定送股比例
34.證券公司自營業務的高風險特點主要是指( )。
A.合規風險 B.技術風險 C.市場風險 D.經營風險
35.下列不屬於證券交易內幕資訊知情人的是( )。
A.發行人的監事 B.發行人的打字員 C.持有公司10%股份的股東 D.公司的實際控制人
36.證券公司要建立健全自營業務風險監控系統的功能，應在監控系統中設定相應的()。
A.風險預警指標 B.風險監控閥值 C.敏感性指標 D.風險測量閥值
37.下列( )不屬於禁止內幕交易的主要措施。
A.為上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人員分離 B.嚴禁從業人員炒買炒賣股票
C.必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶 D.加強監管
38.證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起( )個交易日內報證券交易所備案。
A.1 B.2 C.3 D.5
39.下列關於銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的是( )。
A.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣
B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券
C.採取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交
D.交易手續簡單、清晰，費時少
40.證券公司進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規範圍內依( )自主選擇。
A.資金數量 B.交易量 C.交易品種 D.時間和條件
