下面yjbys考試網小編為大家分享了證券從業考點：上市公司發行新股，僅供參考。
公司在最近3年內財務會計檔案無虛假記載，無其他重大違法行為;
最近36個月內未收到過中國證監會的行政處罰;
12個月內未收到過交易所的公開譴責;
最近12個月內不存在違規對外提供擔保;
最近3個會計年度連續盈利;
高階人和核心人員最近12個月內沒有發生重大變化;最近24個月內曾經公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降50%以上的情形;
最近3年及1期財務報表未被出具保留意見等;
最近3年資產減值準備計提充分合理;
最近3年以現金方式累積分被的利潤不少於最近3年實現的年均可分配利潤的30%;
最近12個月記憶體在未履行向投資者做出的公開承諾的行為。
(1)配股的特別規定：擬配股數量不超過本次配股前股本總額的30%，原股東認購股票的數量未達到擬配售數量70%，發行人應當按照發行價並加算加算銀行同期存款利息返還已經認股的股東
(2)公開增發的.特別規定：最近3個會計年度加權平均淨資產收益率平均不低於6%;發行價格應不低於公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價。
上市公司---發行新股
非公開發行股票
(1)發行物件不超過10名;
(2)發行價格不低於定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。=定價基準日前20個交易日股票交易總額÷定價基準日前20個交易日股票交易總量
(3)認購的股份自發行結束之日起36個月內不得轉讓(控股股東，實際控制人，通過認股本次發行的股份取得上市公司實際控制權的投資者，董事會擬引入的境內外戰略投資者);除了括號裡的發行物件，其餘發行物件認購的股份發行結束之日起12個月內不得轉讓
(4)最近36個月內未收到過中國證監會的行政處罰;
12個月內未收到過交易所的公開譴責;
最近1年及1期財務報表未被出具保留意見等(相比較於公開發行股票來說要寬一些);
