證券投資諮詢是證券從業資格考試證券市場基本法律法規的必考點。你知道證券投資諮詢是什麼嗎?下面是yjbys小編為大家帶來關於證券投資諮詢耳朵知識。歡迎閱讀。
考點一 證券投資諮詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念
考點二 證券、期貨投資諮詢業務的界定
證券、期貨投資諮詢是指從事證券、期貨投資諮詢業務的機構及其投資諮詢人員以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或間接有償諮詢服務的活動：
(1)接受投資人或者客戶委託，提供證券、期貨投資諮詢服務。
(2)舉辦有關證券、期貨投資諮詢的講座、報告會、分析會等。
(3)在報刊上發表證券、期貨投資諮詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資諮詢服務。
(4)通過電話、傳真、電腦網路等電信裝置系統，提供證券、期貨投資諮詢服務。
(5)中國證券監督管理委員會認定的其他形式。
考點三 申請證券、期貨投資諮詢從業資格的機構應具備的條件
申請證券、期貨投資諮詢從業資格的機構，應當具備下列條件：
(1)分別從事證券或者期貨投資諮詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資諮詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資諮詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資諮詢從業資格的專職人員;其高階管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資諮詢從業資格。
(2)有100萬元人民幣以上的註冊資本。
(3)有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他資訊傳遞設施。
(4)有公司章程。
(5)有健全的內部管理制度。
(6)具備中國證監會要求的其他條件。
考點四 申請證券、期貨投資諮詢從業資格的機構應提交的檔案
申請證券、期貨投資諮詢從業資格的機構，應當提交下列檔案：
(1)中國證監會統一印製的申請表。
(2)公司章程。
(3)企業法人營業執照。
(4)機構高階管理人員和從事證券、期貨投資諮詢業務人員名單及其學歷、工作經歷和從業資格證書。
(5)開展投資諮詢業務的.方式和內部管理規章制度。
(6)業務場所使用證明檔案、機構通訊地址、電話和傳真機號碼。
(7)由註冊會計師提供的驗資報告。
(8)中國證監會要求提供的其他檔案。
考點五 證券、期貨投資諮詢機構辦理年檢應提交的檔案
證券、期貨投資諮詢機構辦理年檢時，應當提交下列檔案：
(1)年檢申請報告。
(2)年度業務報告。
(3)經註冊會計師審計的財務會計報表。
考點六 薦股軟體
《關於加強對利用“薦股軟體”從事證券投資諮詢業務監管的暫行規定》所稱“薦股軟體”，是指具備下列一項或多項證券投資諮詢服務功能的軟體產品、軟體工具或者終端裝置：
(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢。
(2)提供具體證券投資品種的選擇建議。
(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。
(4)提供其他證券投資分析、預測或者建議。
