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投資者教育與適當性管理(熟悉)
(一)投資者教育
投資者教育主要是對投資者進行證券法規宣傳、證券知識普及、證券交易風險揭示和證券公司基本資訊公示等。
(二)適當性管理
證券公司應當根據客戶財務與收入狀況、證券專業知識、證券投資經驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂《證券交易委託代理協議書》時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以後至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次後續評估，並對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或電子形式記載、留存。
(三)深圳證券交易所創業板市場投資者適當性管理(增)
1.會員為客戶開通創業板市場交易，應當通過嚴格的業務管理規範以及櫃檯系統前端控制等手段，保障參與創業板市場交易的客戶符合創業板市場投資者適當性管理的要求。
2.在客戶開通創業板市場交易後，利用電話、電子郵件、網路與營業部現場交流等方式，持續瞭解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、風險偏好與投資目標等資訊。
3.健全創業板投資者教育工作制度，並根據客戶的不同需求和特點，對創業板市場投資者教育工作的`形式和內容作出具體安排。
4.切實履行創業板市場客戶交易行為管理職責，加強客戶交易行為的合法合規管理，完善監控系統功能，建立適應創業板交易特點的監控指標體系，對客戶參與創業板市場交易的情況進行實時監控。
(四)證券投資顧問業務的監管
中國證監會及其派出機構依法對證券公司從事證券投資顧問業務實行監督管理。
中國證券業協會對證券公司從事證券投資顧問業務實行自律管理，並制定相關執業規範和行為準則。
