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最新基金從業考試法律法規復習題

基金從業 閱讀(1.49W)

導語:人們平常所說的基金主要就是指證券投資基金。證券投資的分析方法主要有如下三種:基本分析、技術分析、演化分析。需要考試的小夥伴們可以一起來看看試題喲~

最新基金從業考試法律法規復習題

1、(),首例“證券投資基金從業人員利用未公開資訊交易行為”被發現。

A、2005年

B、2006年

C、2007年

D、2008年

正確答案:C

答案解析:2007年,首例“證券投資基金從業人員利用未公開資訊交易行為”被發現。

2、我國《證券投資基金法》於()開始實施。

A、[2003年6月1日]

B、[2003年7月1日]

C、[2004年6月1日]

D、[2004年7月1日]

正確答案:C

答案解析:我囯《證券投資基金法》於2004年6月1日開始實施。

3、基金連續兩個開放日以上發生鉅額贖回,基金管理人已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過正常支付時間()工作日,並應當在至少一種中國證監會指定的資訊披露媒體公告。

A、20個

B、7個

C、10個

D、3個

正確答案:A

答案解析:基金連續兩個開放日以上發生鉅額贖基金回,管理人已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過正常支付時間20個工作日,並應當在至少一種中國證監會指定的資訊披露媒體公告。

4、證券交易所在開市後根據ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實時成交資料計算並每()提供一次基金份額參考淨值。

A、1天

B、30秒

C、1分鐘

D、15秒

正確答案:D

答案解析:證券交易所在開市後根ETF據申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實時成交資料計算15秒提並每供一次基金份額參考淨值。

5、ETF的建倉期不超過().

A、1個月

B、3個月

C、2個月

D、4個月

正確答案:B

答案解析:ETF建倉期不超過3個月。

6、基金管理人應將不低於申購贖回費用總額的()歸入基金財產

A、[15%]

B、[25%]

C、[35%]

D、[45%]

正確答案:B

答案解析:基金管理人應將不低於申購贖回費用總額的`25%歸入基金財產。

7、與銷售有關的其他資料自業務發生當年起至少儲存 ()。

A、15年

B、5年

C、10年

D、3年

正確答案:A

答案解析:與銷售有關的其他資料自業務發生當年起至少15儲存年。

8、市場參與者中,任何一隻基金的遠期交易淨買入總餘額不得超過其基金資產淨值的

A、[100%]

B、[20%]

C、[50%]

D、[10%]

正確答案:A

答案解析:市場參與者中,任何一隻基金的遠期交易淨買入總餘額不得超過其基金資產淨值的100%。

9、股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡,兩者的比例通常為()。

A、10%~20%

B、40%~60%

C、20%~30%

D、30%~40%

正確答案:B

答案解析:股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡,兩者的比例通常為40%~60%

10、單個開放日基金淨贖回申請超過基金總份額的()時,為鉅額贖回。

A、[10%]

B、[8%]

C、[12%]

D、[15%]

正確答案:A

答案解析:考察鉅額贖回的定義。