2016年11月基金從業資格考試已進入衝刺備考階段，下面是本站小編為大家分享的基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規範》基礎習題巧，歡迎各位考生學習!
第1題 節假日的收益公告是指貨幣市場基金放開申購贖回後，在遇到法定節假日時，於節假日結束後第二個自然日披露節假日期間的每萬份基金淨收益，節假日最後一日的( )日年化收益率，以及節假Et後首個開放日的每萬份基金淨收益和( )日年化收益率。
A.7;7
B.15;7
C.20：15
D.30;30
參考答案：A
第2題 基金業協會會員不包括( )。
A.普通會員
B.高階會員
C.聯席會員
D.特別會員
參考答案：B
第3題 目前，( )的證券投資基金資產總值佔世界半數以上，且對全球證券投資基金的發展有著重要的示範性影響。
A.日本
B.美國
C.瑞士
D.德國
參考答案：B
第4題 下列關於基金業協會的敘述中，錯誤的是( )。
A.權力機構是會員大會
B.屬於社會團體法人
C.基金託管人應當加入協會
D.會員分為三類：普通會員、特別會員、高階會員
參考答案：D
第5題 證券交易所在監控中發現基金交易行為異常，涉嫌違法違規的，可採取的措施不包括( )。
A.警告
B.電話提示
C.罰款
D.約見談話
參考答案：C
第6題 ( )是正當競爭的前提;( )是正當競爭的基礎;( )是正當競爭的表現。
A.合法競爭;有序競爭;公平競爭
B.公平競爭;合法競爭;有序競爭
C.合法競爭;合理競爭;公平競爭
D.公平競爭;有效競爭;有序競爭
參考答案：B
第7題 就全球而言，進入( )世紀以後，全球基金業的規模繼續膨脹。
A.19
B.20
C.21
D.18
參考答案：C
第8題 ( )是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經濟利益、具有實用性並被採取保密措施的技術資訊和經營資訊。
A.風險揭示書
B.客戶資料
C.商業祕密
D.內幕資訊
參考答案：C
第9題 當影子定價與攤餘成本法確定的基金資產淨值偏離度的絕對值達到或者超過0.5%時，基金管理人將在事件發生之日起( )內就此事項進行臨時報告。
A.當日
B.2日
C.3日
D.7日
參考答案：B
第10題 下列( )不屬於我國基金份額持有人享有的權利。
A.查閱或者複製未公開披露的`基金資訊資料
B.參與分配清算後的剩餘基金財產
C.依法轉讓或者申請贖回持有的基金份額
D.按照規定要求召開基金份額持有人大會
參考答案：A
第11題 2001年9月，我國第一隻開放式基金( )誕生。
A.華安創新
B.淄博基金
C.基金開元
D.基金金泰
參考答案：A
第12題 保本基金通常將大部分資金投資於( )。
A.與基金到期日一致的股票
B.與基金到期日一致的貨幣市場工具
C.衍生金融工具
D.與基金到期日一致的債券
參考答案：D
第13題 ( )是指基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
A.成本效益原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.相互制約原則
參考答案：A
第14題 ( )會導致ETF總份額的減少，( )會導致ETF總份額的擴大。
A.折價套利;溢價套利
B.溢價套利;折價套利
C.風險套利;無風險套利
D.無風險套利;風險套利
參考答案：A
第15題 投資者的ETF份額認購方式不包括( )。
A.場內現金認購
B.場外現金認購
C.基金份額認購
D.證券認購
參考答案：C
第16題 投資人認購開放式基金，一般通過基金( )或其委託的商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資諮詢機構、獨立基金銷售機構以及經國務院證券監督管理機構認定的其他機構辦理。
A.申請人
B.管理人
C.託管人
D.持有人
參考答案：B
第17題 ( )類金融資產以票據、債券等契約型投資工具為主。
A.債權
B.股權
C.證券
D.實物
參考答案：A
第18題 合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關係，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。這屬於合規管理的( )。
A.獨立性原則
B.客觀性原則
C.專業性原則
D.協調性原則
參考答案：D
第19題 目前，我國公募證券投資基金全部是( )。
A.封閉式基金
B.股票基金
C.契約型基金
D.增長型基金
參考答案：C
第20題 不收取銷售服務費的，對持有持續期長於3個月但少於6個月的投資人收取不低於( )的贖回費，並將上述贖回費總額的50%計入基金財產。
A.0.1%
B.0.25%
C.0.5%
D.0.75%
參考答案：C
