導語：考試大綱是考試複習的依據，也是考試出題的根本，下面是小編給大家提供的基金從業考試基金法律法規、職業道德與業務規範大綱，大家可以參考閱讀，更多詳情請關注應屆畢業生考試網。
一、總體目標
基金從業人員應遵循《證券投資基金法》、國務院證券監督管理機構以及基金行業協會出臺的各類法律法規、自律規則和職業道德，並掌握基本業務規範。為提升基金從業人員合規合法意識，提高職業道德與執業規範水平，特設《基金法律法規、職業道德與業務規範》科目。
二、能力等級
能力等級是對考生專業知識掌握程度的最低要求，分為三個級別：
(一)掌握：考生須在考試和實際工作中理解並熟練運用的內容。
(二)理解：考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應用範圍等有清晰的認識。
(三)瞭解：作為泛讀內容，考生對其有一個基礎的認識。
三、考試內容與能力要求
考生應當根據本科目考試內容與能力等級的要求，在工作中掌握或運用下列相關的法律法規、職業道德標準和業務規範，堅守職業價值觀、遵循職業道德、堅持職業態度。
對應教材章名 | 節名 | 編號 | 學習目標(掌握/理解/瞭解） |
1.金融、資產管理與投資基金 | 1.金融市場與資產管理行業 | 1.1.a | 理解金融資產的概念、金融與居民理財的關係、金融市場的分類和構成要素 |
1.1.b | 理解資產管理的特徵與資產管理行業的功能及理解我國資產管理行業的現狀 | ||
2.投資基金 | 1.2.a | 掌握投資基金的定義和主要類別 | |
2.證券投資基金概述 | 1.證券投資基金的概念和特點 | 2.1.a | 瞭解證券投資基金在各地不同的名稱和概念 |
2.1.b | 掌握證券投資基金的基本特點 | ||
2.1.c | 理解證券投資基金與其他金融工具的比較 | ||
2.證券投資基金的運作與參與主體 | 2.2.a | 瞭解基金行業的運作環節包括：募集和市場營銷、投資管理、託管、登記、估值和會計核算、資訊披露 | |
2.2.b | 理解基金行業的主要參與者及其功能和運作關係 | ||
3.證券投資基金的法律形式和運作方式 | 2.3.a | 理解公司型基金和契約型基金的區別，開放式基金和封閉式基金的區別 | |
4.證券投資基金的起源與發展 | 2.4.a | 瞭解證券投資基金的起源、發展歷程、發展趨勢與特點 | |
5.我國證券投資基金業的發展歷程 | 2.5.a | 瞭解我國證券投資基金髮展的六個階段以及每個階段的特點和標誌產品 | |
6.證券投資基金業在金融體系中的地位與作用 | 2.6.a | 理解基金對中小投資者的作用、對金融結構和經濟的作用、對證券市場的作用 | |
3.證券投資基金的型別 | 1.證券投資基金分類概述 | 3.1.a | 掌握基金的不同分類標準和基本分類 |
2-5.基金的基本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金 | 3.2-5.a | 掌握基本基金型別及其特點 | |
6-9.特殊的證券投資基金類別：保本基金，ETF, QDII, 分級基金 | 3.6-9a | 理解市場上各類特殊類別基金的特點 | |
4.證券投資基金的監管 | 1.基金監管概述 | 4.1.a | 掌握基金監管的概念、體系、原則和目標 |
2.基金監管機構和自律組織 | 4.2.a | 掌握中國證監會對基金行業的監管職責及監管措施 | |
4.2.b | 掌握行業自律組織對基金行業的自律管理 | ||
4.2.c | 理解中國證券投資基金業協會章程的主要內容 | ||
3.對基金機構的監管 | 4.3.a | 掌握對基金管理人的監管內容 | |
4.3.b | 掌握對基金託管人的監管內容 | ||
4.3.c | 掌握對基金服務機構的監管內容 | ||
4.對基金活動的監管 | 4.4.a | 掌握對基金募集和銷售活動的監管 | |
4.4.b | 掌握對基金運作的監管（包括投資與交易行為、資訊披露、持有人大會等) | ||
5.對非公開募集基金的監管 | 4.5.a | 掌握非公開募集基金管理人登記事宜 | |
4.5.b | 掌握對非公開募集基金募集以及運作的監管 | ||
5.基金職業道德 | 1.道德與職業道德 | 5.1.a | 瞭解道德、職業道德以及基金職業道德的含義和區別 |
5.1.b | 理解道德與法律的聯絡和區別 | ||
2.基金職業道德規範 | 5.2.a | 瞭解基金從業人員職業道德的含義 | |
5.2.b | 掌握基金職業道德規範的內容 | ||
5.2.c | 掌握守法合規的含義和基本要求 | ||
5.2.d | 掌握誠實守信的含義及基本要求 | ||
5.2.e | 掌握專業審慎的含義及基本要求 | ||
5.2.f | 掌握客戶至上的含義及基本要求 | ||
5.2.g | 掌握忠誠盡責的含義及基本要求 | ||
5.2.h | 掌握保守祕密的含義及基本要求 | ||
3.基金職業道德教育與修養 | 5.3.a | 理解基金職業道德教育與修養的內容與途徑 | |
16.基金的募集、交易與登記 | 1.基金的`募集與認購 | 16.1.a | 掌握基金募集的概念與程式 |
16.1.b | 掌握基金成立的條件 | ||
16.1.c | 瞭解基金產品註冊制度改革 | ||
16.1.d | 掌握基金認購的概念 | ||
16.1.e | 瞭解各類基金（開放式、LOF、ETF、QFII、封閉式）的認購方式和程式 | ||
2.基金的交易、申購和贖回 | 16.2.a | 掌握開放式基金申購與贖回的概念 | |
16.2.b | 掌握開放式基金申購與贖回的費用結構 | ||
16.2.c | 理解開放式基金轉換和非交易過戶、份額和金額計算等 | ||
16.2.d | 理解鉅額贖回處理等 | ||
16.2.e | 理解不同產品的交易方式與流程（ETF、LOF、封閉式、QDII，及市場創新產品的特殊方式） | ||
3.基金的登記 | 16.3.a | 理解基金份額登記的概念 | |
16.3.b | 瞭解現行登記模式 | ||
16.3.c | 掌握登記機構職責和基金份額登記流程 | ||
20.基金的資訊披露 | 1.基金資訊披露概述 | 20.1.a | 掌握基金資訊披露的作用、原則和內容 |
20.1.b | 掌握基金資訊披露的禁止性行為 | ||
20.1.c | 瞭解我國基金資訊披露體系及XBRL的應用 | ||
2.基金主要當事人的資訊披露義務 | 20.2.a | 理解基金管理人資訊披露的主要內容 | |
20.2.b | 理解基金託管人資訊披露的主要內容 | ||
3.基金募集資訊披露 | 20.3.a | 理解基金合同、託管協議等法律檔案應包含的重要內容 | |
20.3.b | 理解招募說明書的重要內容 | ||
4.基金運作資訊披露 | 20.4.a | 掌握基金淨值公告的種類及披露時效性要求； | |
20.4.b | 理解貨幣市場基金資訊披露的特殊規定 | ||
20.4.c | 理解基金定期公告的相關規定 | ||
20.4.d | 理解基金上市交易公告書和臨時資訊披露的相關規定 | ||
5.特殊基金品種的資訊披露 | 20.5.a | 理解QDII資訊披露的特殊規定及要求 | |
20.5.b | 理解ETF資訊披露的特殊規定及要求 | ||
21.基金客戶和銷售機構 | 1.基金客戶的分類 | 21.1.a | 理解基金投資人型別、基金客戶構成現狀、目標客戶選擇 |
2.基金銷售機構 | 21.2.a | 掌握基金銷售機構的主要型別和現狀 | |
21.2.b | 瞭解各類基金銷售機構的發展趨勢 | ||
21.2.c | 掌握基金銷售機構准入條件 | ||
21.2.d | 掌握基金銷售機構職責規範 | ||
3.基金銷售機構的銷售理論、方式與策略 | 21.3.a | 瞭解基金管理人及代銷機構銷售方式 | |
21.3.b | 理解基金市場營銷的特殊性及主要銷售策略 | ||
22.基金銷售行為規範及資訊管理 | 1.基金銷售機構人員行為規範 | 22.1.a | 理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓 |
22.1.b | 掌握基金銷售人員行為規範 | ||
2.基金宣傳推介材料規範 | 22.2.a | 理解宣傳推介材料的範圍和報備流程 | |
22.2.b | 掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規定 | ||
22.2.c | 理解宣傳推介材料業績登載規範和其他規範 | ||
3.基金銷售費用規範 | 22.3.a | 掌握銷售費用內容(原則性規範、費用結構和費率水平) | |
22.3.b | 掌握銷售費用其他規範 | ||
4.基金銷售適用性 | 22.4.a | 掌握基金銷售適用性的指導原則、管理制度和實施保障 | |
22.4.b | 理解基金銷售適用性渠道審慎調查的要求 | ||
22.4.c | 掌握基金銷售適用性產品風險評價的要求 | ||
22.4.d | 掌握基金銷售適用性基金投資人風險承受能力調查和評價的要求 | ||
5.基金銷售資訊管理 | 22.5.a | 瞭解基金銷售業務資訊、客戶資訊和渠道資訊管理 | |
23.基金客戶服務 | 1.客戶服務概述 | 23.1.a | 掌握基金客戶服務的特點、原則、內容 |
2.客戶服務流程 | 23.2.a | 理解客戶服務流程 | |
3.投資者教育工作 | 23.3.a | 理解投資者教育工作的概念、意義和基本原則 | |
23.3.b | 理解投資者教育工作的內容和形式 | ||
24.基金管理人的內部控制 | 1.內部控制的目標和原則 | 24.1.a | 理解基金公司內部控制的重要性和基本概念 |
24.1.b | 掌握基金公司內部控制的目標 | ||
24.1.c | 掌握基金公司內部控制的原則 | ||
2.內部控制機制 | 24.2.a | 掌握基金公司內控機制的四個層次 | |
24.2.b | 掌握基金公司內部控制的基本要素 | ||
3.內部控制制度 | 24.3.a | 理解內部控制制度的組成內容 | |
4.內部控制的主要內容 | 24.4.a | 理解基金公司前、中、後臺控制的主要內容 | |
24.4.b | 理解基金公司投資管理業務控制的主要內容 | ||
24.4.c | 理解基金公司資訊披露和資訊科技控制的主要內容 | ||
24.4.d | 理解基金公司會計系統控制和監察稽核控制的主要內容 | ||
25.基金管理人的合規管理 | 1.合規管理概述 | 25.1.a | 掌握合規管理的基本概念和意義 |
25.1.b | 掌握合規管理的目標和基本原則 | ||
2.合規管理機構設定 | 25.2.a | 瞭解合規管理涉及的相關部門設定 | |
25.2.b | 理解合規管理相關部門的合規責任 | ||
3.合規管理的主要內容 | 25.3.a | 瞭解合規管理的主要活動 | |
4.合規風險 | 25.4.a | 理解合規風險的含義、種類和主要管理措施 |
參考法律法規：
1、《中華人民共和國證券投資基金法》(2015年修正);
2、《私募投資基金監督管理暫行辦法》證監會令第105號;
3、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》中基協發〔2014〕1號。
