基金從業考試安排在2016年12月份進行，知識鞏固並不容易，下面是本站小編為大家提供的2016年基金從業資格考試法律法規臨考習題，希望對你有所幫助!
1、 在風險程度上，按照理論推測和以往的投資實踐，下列基金中風險最大的是( )。
A.增長型基金
B.收入型基金
C.平衡型基金
D.穩定型基金
2、 基金宣傳推介材料登載過往業績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應當登載( )。
A.從合同生效之日起計算的業績
B.自合同生效當年開始最近1個完整會計年度的業績
C.當年上半年的業績
D.自合同生效當年開始所有完整會計年度的業績，宣傳推介材料公佈日在下半年的，還應當登載當年上半年度的業績
3、 基金管理人應當設立監察稽核部門，對( )負責，開展監察稽核工作。
A.董事會
B.股東大會
C.公司經營層
D.總經理
4、 關於非公開募集的'基金管理人的登記，若申請登記期間，登記事項發生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知( )，並變更申請登記內容。
A.中國證監會
B.證券業協會
C.基金業協會
D.中國銀監會
5、 若發現重大的合規政策問題，管理層必須立即向( )彙報。
A.董事會
B.股東大會
C.合規與風險管理委員會
D.監事會
6、 基金評價機構從事公開募集基金評價業務並以公開形式釋出基金評價結果的，應當向( )申請註冊。
A.中國證監會
B.基金業協會
C.證券業協會
D.中國保監會
7、 中國證監會工作人員依法履行職責，進行調查或檢查時，不得少於( )人。
A.1
B.2
C.3
D.5
8、 國外貨幣市場基金賬戶可以開出支票，因此貨幣市場基金具有了貨幣的( )。
A.兌付功能
B.支付功能
C.流通功能
D.儲蓄功能
9、 基金託管人職責終止的，應當按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，並將審計結果予以公告，同時報( )備案。
A.證券業協會
B.中國證監會
C.基金業協會
D.中國銀監會
10、 下列不屬於基金銷售機構職責規範的是( )。
A.簽訂銷售協議，明確權利與義務
B.基金管理人應制定業務規則並監督實施
C.嚴格銷售管理
D.禁止提前發行
11、 ETF份額申購和贖回的程式不包括( )。
A.申購和贖回申請的提出
B.申購和贖回申請的確認與通知
C.申購和贖回的清算交收與登記
D.申購和贖回申請的場所
12、 根據募集方式不同，可以將基金分為( )。
A.主動型基金和被動型基金
B.開放式基金和封閉式基金
C.公司型基金和契約型基金
D.公募基金和私募基金
13、 ( )是按照利益共享、風險共擔的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委託專業投資機構進行證券投資管理的投資工具。
A.證券投資基金
B.信託管理
C.投資債券
D.證券理財
14、 金融資產一般分為( )金融資產和( )金融資產。
A.債權類：股權類
B.債權類;基金類
C.股權類：基金類
D.基金類;所有權類
15、 ( )會導致ETF總份額的減少，( )會導致ETF總份額的擴大。
A.折價套利;溢價套利
B.溢價套利;折價套利
C.風險套利;無風險套利
D.無風險套利;風險套利
16、 在招募說明書的顯著位置，管理者一般會做出( )等風險提示。
A.特定基金品種
B.特定投資方法
C.特定投資物件
D.基金過往不預示未來表現;不保證基金一定盈利，也不保證最低收益
17、 下列關於債券基金與債券區別的表述中，錯誤的是( )。
A.債券基金的收益不如債券的利息固定
B.債券基金沒有固定的到期日
C.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會下降
D.債券基金的收益率比買入並持有到期的單一債券的收益率好預測
18、 不收取基金銷售服務費的，對持有持續期長於6個月的投資人，應當將不低於贖回費總額的( )計入基金財產。
A.5%
B.10%
C.25%
D.30%
19、 下列關於基金職業道德修養的說法中，錯誤的是( )。
A.樹立基金職業道德觀念和領會基金職業道德規範的根本目的在於踐行基金職業道德
B.積極參加基金職業道德實踐，是基金職業道德修養的有效途徑
C.基金職業道德修養必須首先解決內在動力問題，也即必須正確樹立基金職業道德觀念
D.基金職業道德觀念是基金職業道德修養的具體內容
20、 下列不屬於基金管理公司內部控制制度組成部分的是( )。
A.基本管理制度
B.內部控制大綱
C.部門業務規章
D.法律規範
