在平時複習我們可以參考以往的考點有針對性地練習，這樣才能在考試中得心應手。下面是本站小編為大家精心整理的2016基金法律法規、職業道德與業務規範模擬題，希望對大家有幫助!
單選題
第1題：下列關於分級基金特點的說法中，錯誤的是( )。
A.一隻基金，多類份額，多種投資工具
B.A類、B類份額分級，資產合併運作
C.基金份額不可以在交易所上市交易
D.多種收益實現方式、投資策略豐富
答案：C
第2題：( )是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回的一種基金運作方式。
A.開放式基金
B.封閉式基金
C.契約型基金
D.公司型基金
答案：A
第3題：不收取銷售服務費的，對持有持續期少於7日的投資人收取不低於( )的贖回費，並將上述贖回費全額計人基金財產。
A.0.5%
B.0.75%
C.1%
D.1.5%
答案：D
第4題：XBRL是( )的.英文首字母縮寫。
A.可擴充套件商業報告語言
C.上市開放式基金
D.交易型開放式指數基金
答案：A
第5題：基金管理人應當在( )的監察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付專案和使用情況以及從管理費中支付的客戶維護費總額。
A.每個月
B.每季度
C.每半年
D.每年
答案：B
第6題：公司型基金以( )的投資公司為代表。
A.美國
B.英國
C.中國
D.西歐
答案：A
第7題：主要負責識別、評估和監控基金管理人面臨的合規風險，並向高階管理層和董事會提出合規建議和報告的是( )。
A.合規與風險控制部
B.督察長
C.合規與風險管理委員會
D.監事會
答案：A
第8題：( )負責組織指導公司監察稽核工作，履行職責的範圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。
A.督察長
B.管理層
C.合規管理部門
D.監事會
答案：A
第9題：資訊披露的原則主要體現在( )上。
A.對披露內容和披露形式的要求
B.對披露制度和披露形式的要求
C.對披露法規和披露形式的要求
D.對披露法規和披露制度的要求
答案：A
第10題：下列屬於基金託管人職責的是( )。
A.編制中期和年度基金報告
B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案
C.依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜
D.安全保管基金財產
答案：D
第11題 第一隻ETF是在( )推出的。
A.美國
B.英國
C.加拿大
D.俄羅斯
參考答案：C
第12題 《證券投資基金法》規定，基金財產必須由獨立於基金管理人的( )保管。
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金託管人
D.基金投資者
參考答案：C
第13題 1990年，( )證券交易所推出世界上第一隻ETF指數參與份額(TIPs)。
A.英國倫敦
B.B.美國紐約
C.加拿大多倫多
D.美國納斯達克
參考答案：C
第14題 下列關於開放式基金的說法中，錯誤的是( )。
A.鉅額贖回處理分為接受全額贖回和部分延期贖回
B.非交易過戶時，接受劃轉的主體必須是合格的個人投資者或機構投資者
C.基金賬戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益不被凍結
D.基金份額的轉換常常會收取一定的轉換費用
參考答案：C
第15題 按照交易工具的期限，金融市場分為( )。
A.票據市場和證券市場
B.一級市場和二級市場
C.現貨市場和期貨市場
D.貨幣市場和資本市場
參考答案：D
第16題 公開披露的基金資訊不包括( )。
A.基金招募說明書
B.基金合同
C.涉及基金財產的訴訟或者仲裁
D.證券投資業績預測報告
參考答案：D
第17題 法律以權利義務為內容，要求權利義務對等;而道德一般只以義務為內容，並不要求有對等的權利。這屬於法律與道德的( )。
A.調整範圍不同
B.調整手段不同
C.內容結構不同
D.表現形式不同
參考答案：C
第18題 基金管理人應當在上半年結束之日起( )日內，編制完成基金半年度報告。
A.15
B.30
C.45
D.60
參考答案：D
第19題 下列關於基金份額登記機構職責的敘述中，錯誤的是( )。
A.建立並管理投資人基金份額賬戶
B.負責基金份額的登記
C.代理髮放紅利
D.按照科學的投資組合原理進行投資決策
參考答案：D
第20題 下列關於契約型基金與公司型基金的敘述中，正確的是( )。
A.I、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
