基金從業資格考試不僅是對我們學習得到的知識的檢驗,也是對我們心裡素質的考驗。以下是本站小編整理的2016年基金法律法規、職業道德與業務規範模擬習題,歡迎學習!
模擬習題一
第1題 發起式基金的基金合同生效3年後,若基金資產淨值低於( )億元的,基金合同自動終止。
A.3
B.2
C.5
D.2.5
參考答案:B
參考解析: 發起式基金的基金合同生效3年後,若基金資產淨值低於2億元的,基金合同自動終止。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
參考答案:B
參考解析: 基金管理公司變更持有5%以上股權的股東,變更公司的實際控制人,或者變更其他重大事項.應當報經國務院證券監督管理機構批准。
A.每日跟蹤評估投資比例、投資範圍等合規性指標執行情況
B.從嚴監控客戶核心資料資訊修改、非交易過戶和異戶資金劃轉
C.對交易異常行為進行定義,並通過事後評估對基金經理、交易員和其他人員的交易行為進行監控,加強對異常交易的跟蹤、檢測和分析
D.以上都不是
參考答案:B
第4題 基金財產應當用於下列( )投資或活動。
A.承銷證券
B.未上市交易的股票
C.向基金管理人、基金託管人出資
D.上市交易的股票、債券
參考答案:D
第5題 已發行股票的轉讓流通市場叫做股票的( )。
A.一級市場
B.二級市場
C.初級市場
D.三板市場
參考答案:B
第6題 基金客戶服務的原則不包括( )。
A.客戶至上原則
B.安全第一原則
C.專業規範原則
D.依法監管原則
參考答案:D
第7題 檢查是基金監管的重要措施,它不包括( )。
A.日常檢查
B.季度檢查
C.現場檢查
D.非現場檢查
參考答案:B
第8題 ETF的特點包括( )。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ
參考答案:B
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
第10題 下列屬於基金資訊披露規範性檔案的是( )。
A.《證券投資基金法》
B.《證券投資基金資訊披露編報規則》
C.《證券交易所業務規則》
D.《證券交易所LOF業務規則與業務指引》
參考答案:B
模擬習題二
第1題 LOF在交易所的交易規則不包括( )。
A.買入LOF申報數量應當為100份或其整倍數
B.申報價格最小變動單位為0.001元人民幣
C.深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制
D.投資者T日賣出基金份額後的資金當E1即可到賬
參考答案:D
第2題 基金從業人員在執業過程中接觸到的'祕密,不包括( )。
A.商業祕密
B.招募說明書
C.客戶資料
D.內幕資訊
參考答案:B
第3題 ( )是指基金份額的登記過戶、存管和結算等業務活動。
A.基金銷售支付
B.基金份額登記
C.基金估值核算
D.基金投資顧問
參考答案:B
第4題 下列不屬於LOF與ETF區別的是( )。
A.申購與贖回的標的不同
B.申購與贖回的場所不同
C.對申購和贖回的限制不同
D.申購與贖回的登記不同
參考答案:D
第5題 金融市場的參與者不包括( )。
A.政府
B.中央銀行
C.社會團體
D.企業居民
參考答案:C
第6題 現貨市場的交易協議達成後在( )個交易日內進行交割。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案:B
第7題 基金銷售渠道審慎調查的內容包括( )。
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
參考答案:B
第8題 每一交易日股票基金有( )個價格。
A.1
B.2
C.5
D.無數
參考答案:A
第9題 下列不屬於道德特徵的是( )。
A.差異性
B.繼承性
C.規範性
D.具體性
參考答案:C
第10題 基金銷售機構的客戶身份資料自業務關係結束當年起至少儲存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案:C