出題方法是多種多樣的，考生想完美應對這些不同出題思路的題目，就需要多利用題庫來進行演練。見得多，自然也就知道，不同的題目該如何應對。下面是本站小編與大家分享基金法律法規、職業道德與業務規範考前習題，希望可以為大家的考試帶來一些幫助!
第1題 LOF在交易所的交易規則不包括( )。
A.買入LOF申報數量應當為100份或其整倍數
B.申報價格最小變動單位為0.001元人民幣
C.深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制
D.投資者T日賣出基金份額後的資金當E1即可到賬
參考答案：D
第2題 基金從業人員在執業過程中接觸到的祕密，不包括( )。
A.商業祕密
B.招募說明書
C.客戶資料
D.內幕資訊
參考答案：B
第3題 ( )是指基金份額的登記過戶、存管和結算等業務活動。
A.基金銷售支付
B.基金份額登記
C.基金估值核算
D.基金投資顧問
參考答案：B
第4題 下列不屬於LOF與ETF區別的是( )。
A.申購與贖回的標的不同
B.申購與贖回的場所不同
C.對申購和贖回的限制不同
D.申購與贖回的登記不同
參考答案：D
第5題 金融市場的參與者不包括( )。
A.政府
B.中央銀行
C.社會團體
D.企業居民
參考答案：C
第6題 現貨市場的交易協議達成後在( )個交易日內進行交割。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
第7題 基金銷售渠道審慎調查的內容包括( )。
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
參考答案：B
第8題 每一交易日股票基金有( )個價格。
A.1
B.2
C.5
D.無數
參考答案：A
第9題 下列不屬於道德特徵的是( )。
A.差異性
B.繼承性
C.規範性
D.具體性
參考答案：C
第10題 基金銷售機構的客戶身份資料自業務關係結束當年起至少儲存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
第11題 道德和法律都是行為規範，都是重要的社會調控手段，都屬於( )。
A.經濟基礎
B.上層建築
C.自我約束
D.強制手段
參考答案：B
第12題 根據複製方法的不同，ETF可分為( )。
A.股票型ETF和債券型ETF
B.完全複製型ETF和抽樣複製型ETF
C.成長型ETF和價值型ETF
D.行業指數ETF和風險指數ETF
參考答案：B
第13題 內部控制的( )是指基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
A.成本效益原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.相互制約原則
參考答案：A
第14題 甲在進行投資分析時，由於時間緊迫，沒有進行充分的調查研究，僅參考市場上的`研究結果，就將研究報告提交給公司。甲的行為違反了( )的要求。
A.守法合規
B.客戶至上
C.專業審慎
D.忠誠盡責
參考答案：C
第15題 提醒客戶及時核對交易確認屬於( )。
A.基金客戶售前服務
B.基金客戶售中服務
C.基金客戶售後服務
D.基金客戶理財服務
參考答案：C
第16題 QDII基金份額登記的日期是( )。
A.T+3
B.T+0
C.T+1
D.T+2
參考答案：D
第17題 基金管理人應在每年結束後( )日內，在管理人網站上披露年度報告全文。
A.30
B.60
C.90
D.15
參考答案：C
第18題 制定嚴格有效的開戶流程，規範對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以儲存。上述內容屬於( )的主要管理措施。
A.投資合規性風險
B.銷售合規性風險
C.資訊披露合規性風險
D.反洗錢合規性風險
參考答案：D
第19題 多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉換的基金是( )。
A.股票基金
B.債券基金
C.分級基金
D.系列基金
參考答案：D
第20題 基金銷售機構關於客戶檔案管理與保密的實務操作不包括( )。
A.建立嚴格的基金份額持有人資訊管理制度和保密制度
B.明確對基金份額持有人資訊的維護和使用許可權並留存相關記錄
C.資訊技術負責人和資訊保安負責人可以由同一人兼任
D.在內部建立完善的資訊管理體系
參考答案：C
