一、組合選擇題
1.從業人員不得從事的活動有( )。
I.利用資金優勢、持股優勢和資訊優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場
II.買賣法律明文禁止買賣的證券
III.違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
IV.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.I II
B.I II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.《證券從業人員執業行為準則》中規定，從業人員不得從事以下活動：(一)從事內幕交易或利用未公開資訊交易活動，洩露利用工作便利獲取的內幕資訊或其他未公開資訊，或明示、暗示他人從事內幕交易活動;(二)利用資金優勢、持股優勢和資訊優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場;(三)編造、傳播虛假資訊或做出虛假陳述或資訊誤導，擾亂證券市場;(四)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;(五)從事與其履行職責有利益衝突的業務;六)接受利益相關方的賄賂或對其進賄賂賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益衝突的活動;(七)買賣法律明文禁止買賣的證券;(八)利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益;(九)違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;(十)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;(十一)中國證監會、協會禁止的其他行為。
2.下列選項中，有關誠信查詢記錄的說法正確的是( )。
I.協會應當保留誠信資訊查詢記錄
II.會員、從業人員按規定許可權查詢本單位及本單位從業人員或本人誠信資訊的，無需保留查詢記錄
III.查詢記錄自該記錄生成之日起儲存5年
IV.查詢記錄應當包括誠信資訊的查詢者、查詢物件、查詢原因、查詢內容、查詢時間等情況
A.I II
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.協會應當保留誠信資訊查詢記錄，但下列情形除外：(一)查詢公開誠信資訊的;(二)會員、從業人員按規定許可權查詢本單位及本單位從業人員或本人誠信資訊的。查詢記錄應當包括誠信資訊的查詢者、查詢物件、查詢原因、查詢內容、查詢時間等情況。查詢記錄自該記錄生成之日起儲存5年。
3.有下列情形( )之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予採取證券市場禁入措施.
I.主動消除或者減輕違法行為危害後果的
II.配合查處違法行為有立功表現的
III.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交待違法行為的
IV.其他可以從輕、減輕或者免予採取證券市場禁入措施的
A.I II
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予採取證券市場禁入措施：(一)主動消除或者減輕違法行為危害後果的;(二)配合查處違法行為有立功表現的;(三)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交待違法行為的;(四)其他可以從輕、減輕或者免予採取證券市場禁入措施的。
4.下列選項中，表述正確的是( )。
I.被中國證監會採取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務
II.被中國證監會採取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，不得在其他任何機構中從事證券業務
III.被採取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監會作出的證券市場禁入決定後立即停止從事證券業務
IV.被採取證券市場禁入措施的人員，應當由其所在機構按規定的程式解除其被禁止擔任的職務
A.I II
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.被中國證監會採取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高階管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高階管理人員職務。被採取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監會作出的證券市場禁入決定後立即停止從事證券業務或者停止履行上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高階管理人員職務，並由其所在機構按規定的程式解除其被禁止擔任的職務。
5.下列選項中，年度報告應當包括的內容有( )。
I.本年度技術系統的執行和改進情況
II.本年度與證券經紀人有關的客戶投訴和糾紛及其處理情況
III.本年度證券經紀人委託合同執行情況、證券經紀人報酬支付和合法權益保障情況
IV.本年度證券經紀人執業前培訓和後續職業培訓的內容、方式、時間和接受培訓的人數以及下一年度的培訓計劃
A.I II
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.證券公司應當在每年1月31日之前，向住所地證監會派出機構報送證券經紀人管理年度報告。年度報告應當至少包括下列內容：(一)本年度與證券經紀人有關的管理制度、內控機制和技術系統的執行和改進情況;(二)本年度證券經紀人數量的變動情況，報告期末證券經紀人的數量及在證券營業部的分佈情況;(三)本年度證券經紀人委託合同執行情況、證券經紀人報酬支付和合法權益保障情況;(四)本年度證券經紀人執業前培訓和後續職業培訓的內容、方式、時間和接受培訓的人數以及下一年度的培訓計劃;(五)本年度與證券經紀人有關的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當前可能出現集中投訴的事項、形成原因及擬採取的化解措施。
6.證券經紀人在執業過程中可以從事的活動有( )。
I.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程
II.向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定
III.向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的資訊
IV.向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關資訊
A.I II
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.證券經紀人在執業過程中，可以根據證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動：(一)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;(二)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程;(三)向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定;(四)向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的資訊;(五)向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關資訊;(六)法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動
7.證券經紀人不得從事的行為包括( )。
I.替客戶辦理賬戶開立、登出、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜
II.提供、傳播虛假或者誤導客戶的資訊，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣
III.與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
IV.為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利
A.I II
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.證券經紀人應當在《證券經紀人管理暫行規定》第十一條規定和證券公司授權的範圍內執業，不得有下列行為：(一)替客戶辦理賬戶開立、登出、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜;(二)提供、傳播虛假或者誤導客戶的資訊，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;(三)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;(四)採取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶(五)洩漏客戶的商業祕密或者個人隱私;(六)為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利;(七)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網路、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動;(八)委託他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動;(九)損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
8.屬於證券經紀業務營銷人員執業中禁止性規定的是( )。
I.提供、傳播虛假或者誤導客戶的資訊，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣
II.與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
III.洩漏客戶的商業祕密或者個人隱私
IV.向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的資訊
A.I II
B.I II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.證券公司的員工從事證券經紀業務營銷活動，參照《證券經紀人管理暫行規定》執行，應當在《證券經紀人管理暫行規定》第十一條規定和證券公司授權的範圍內執業，不得有下列行為：(一)替客戶辦理賬戶開立、登出、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜;(二)提供、傳播虛假或者誤導客戶的資訊，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;(三)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;(四)採取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶(五)洩漏客戶的商業祕密或者個人隱私;(六)為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利;(七)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過網際網路絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動;(八)委託他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動;(九)損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
9.證券公司申請基金銷售業務資格應當具備條件包括( )。
I.有專門負責基金銷售業務的部門
II.淨資本等財務風險監控指標符合中國證監會的有關規定
III.最近3年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為
IV.沒有發生已經影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項
A.I II
B.I II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.證券公司申請基金銷售業務資格，除具備本辦法第九條規定的條件外，還應當具備下列條件：(一)有專門負責基金銷售業務的部門;(二)淨資本等財務風險監控指標符合中國證監會的有關規定;(三)最近3年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為;(四)沒有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處於整改期間，最近3年內沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰;(五)沒有發生已經影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項;(六)公司負責基金銷售業務的部門取得基金從業資格的人員不低於該部門員工人數的.1/2，負責基金銷售業務的部門管理人員取得基金從業資格，熟悉基金銷售業務，並具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷;公司主要分支機構基金銷售業務負責人均已取得基金從業資格;(七)取得基金從業資格的人員不少於30人。
10.證券公司代銷金融產品，不得有下列規定( )。
I.採取誇大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品
II.採取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品
III.與客戶分享投資收益、分擔投資損失
IV.使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委託人接收客戶購買金融產品的資金
A.I II
B.I II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.證券公司代銷金融產品，不得有下列行為:(一)採取誇大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品;(二)採取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品;(三)與客戶分享投資收益、分擔投資損失;(四)使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委託人接收客戶購買金融產品的資金;(五)其他可能損害客戶合法權益的行為。
11.下列關於證券公司、證券投資諮詢機構釋出證券研究報告的表述，正確的是( )。
I.加強證券研究報告發布環節管理，要求公司相關人員不得將證券研究報告私自提供給未經公司授權的公眾媒體或者其他機構
II.建立跟蹤監測機制，發現公司證券研究報告被私自刊載或者轉發的，及時採取維權措施
III.加強投資者教育和客戶溝通，提示客戶及公眾投資者慎重使用公眾媒體刊載的證券研究報告
IV.提示客戶不要將證券研究報告轉發給他人
A.I II
B.I II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.證券公司、證券投資諮詢機構應當採取下列措施，防止公眾媒體或者其他機構未經授權私自刊載或者轉發公司的證券研究報告：(一)加強證券研究報告發布環節管理，要求公司相關人員不得將證券研究報告私自提供給未經公司授權的公眾媒體或者其他機構，提示客戶不要將證券研究報告轉發給他人;(二)建立跟蹤監測機制，發現公司證券研究報告被私自刊載或者轉發的，及時採取維權措施;(三)加強投資者教育和客戶溝通，提示客戶及公眾投資者慎重使用公眾媒體刊載的證券研究報告。
