(一)監管措施
1.證券公司的內部控制。
2.證券業協會的自律管理。
3.證券交易所的監管。證券交易所是證券經紀業務的一線監管機構。
4.證券監管機構的監管。
(1)證券公司向監管機構的報告制度。證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向證券監管機構報送年度報告：自每月結束之日起內，報送月度報告。
發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全的重大事件的，證券公司應當立即向證券監管機構報送臨時報告，說明事件的.起因、目前的狀態、可能產生的後果和擬採取的相應措施。
(2)資訊披露。證券公司應當依法按證券監管機構的有關要求，向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經營管理狀況、財務收支狀況、高階管理人員薪酬和其他有關資訊。
(3)檢查制度。
(二)法律責任
依據《證券法》和《證券公司監督管理條例》規定進行處理。
成交筆數分析：
成交筆數分析乃是依據成交次數，筆數的多少，瞭解人氣的聚集與虛散，進而研判價因人氣的強，弱勢變化，所產生可能的走勢。
一般成交筆數分析要點如下：
(1)在股價高檔時，成交筆數較大，且股價下跌，為賣出時機。
(2)在股價低檔時，成交筆數放大，且股介上升，為買入時機。
(3)在股價高檔時，成交筆數放大，且股價上升，仍有一段上升波段。
(4)在股價低檔時，成交筆縮小，表即將反轉，為介入時機。
(5)成交筆數分析較不適用於短線操作。
亦可採用平均量指標研判
運用原則
平均量就是每筆交易的平均成交量，它是用來測知大戶是否進場買賣股票的有效方法，從平均量的變動情形將可以分析股價行情的短期變化，其研判原則如下：
(1)平均量=成交量÷筆數。
(2)平均量增大表示有大額的買賣，平均量減小表示參加買賣的多是小額散戶。
(3)在下跌行情中，平均量逐漸增大，顯示有大戶買進，股價可能於近日止跌或。
(4)在上漲行情中，平均量逐漸增大，顯示有大戶出貨股價可能於近日止漲下跌。
(5)在上海或下跌行情中，平均量沒有顯著的變化，表示行情仍將繼續一段時期。
(6)在一段大行情的終了，進入盤局時，平均量很小且無大變化，則表示大戶正在觀望。
