21.上市公司募集資金的數額和使用應當符合的規定包括( )。
A.募集資金數額不少於專案需要量
B.募集資金用途符合國家產業政策和有關環境保護、土地管理等法律和行政法規的規定
C.投資專案實施後，不會與控股股東或實際控制人產生同業競爭或影響公司生產經營的獨立性
D.建立募集資金專項儲存制度，募集資金必須存放於公司董事會決定的專項賬戶
22.公開募集證券說明書所引用的( )，應當由有資格的證券服務機構出具、並由至少2名有從業資格的人員簽署。
A.審計報告
B.盈利預測稽核報告
C.資產評估報告
D.資信評級報告
23.股票增發的發行方式有( )。
A.上網定價發行與比例配售相結合
B.網上定價發行與網下詢價配售相結合
C.網下網上同時定價發行
D.中國證監會認可的其他形式
24.上市公司發行新股採用網下網上同時定價發行時，定價原則為( )。
A.發行價格不低於公告招股意向書前30個交易日公司股票均價
B.發行價格不低於公告招股意向書前20個交易日公司股票均價
C.發行價格不低於公告招股意向書前5個交易日均價
D.發行價格不低於公告招股意向書前1個交易日均價
25.發行可轉換公司債券的上市公司的財務狀況應當良好，應符合( )。
A.最近3年及1期財務報表未被註冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
B.資產質量良好
C.經營成果真實，現金流量正常
D.最近3年以現金或股票方式累計分配的利潤不少於最近3年實現的年均可分配利潤的10%。
26.下列各項中不屬於可轉換公司債券申請檔案的有( )。
A.本次證券發行的募集檔案
B.銀行出具的資信證明檔案
C.發行人關於本次證券發行的申請與授權檔案
D.公司章程
27.申請發行可交換公司債券時，應當按要求編制的申請檔案有( )。
A.保薦機構出具的.發行保薦書
B.評級機構出具的債券資信評級報告
C.發行人就預備用於交換的股票在證券登記結算機構設定擔保的擔保合同書
D.相關責任人簽署的募集說明書
28.承銷商在承銷記賬式國債時，可以選擇的分銷方法有( )。
A.場內不掛牌分銷
B.場內掛牌分銷
C.場外簽訂分銷合同
D.境外分銷
29.根據《企業債券管理條例》的規定，企業發行企業債券所籌集資金應當按照審批機關批准的用途使用，不得用於( )。
A.房地產買賣
B.生產經營
C.股票買賣
D.期貨交易
30.企業短期融資券承銷團中，承銷商的種類可以分為( )。
A.主承銷商
B.副主承銷商
C.分銷商
D.聯席主承銷商
