以下是小編整理的證券從業資格考試《證劵交易》模擬試題,希望對大家有所幫助
單選題:
1.上海證券交易所和深圳證券交易所先後於___A_____年和_______年正式開業。
A.1990 1991 B.1991 1990
C.1991 1992 D.1992 1991
2.公開原則的核心要求是___C_____。
A. 上市公司的資訊披露及時
B. 證券公司公開業務
C. 實現市場資訊公開化
D. 證券交易實現社會化
3.目前,我國公開發行的股票的交易方式是___A_____。
A. 均在交易所交易
B. 有一部分是在場外市場交易
C. 上市公司退市後在場外交易市場交易
D. 在特殊條件下可以在場外交易市場交易
4.從內容上看,認股權證具有的性質是____D____。
A. 債券
B. 股權
C. 期貨
D. 期權
5.在我國,證券交易所的設立須經_____D______批准。
A. 中國證監會
B. 中國紀委
C. 全國人民代表大會
D. 國務院
6.在證券交易市場發展的早期,_____B_________是場外交易市場的主要形式。
A. 交易所市場
B. 櫃檯市場
C. 第三市場
D. 第四市場
7.在場外交易市場,證券公司的作用是____C____。
A. 交易的組織者
B. 交易的直接參加者
C. 兩者都是
D. 兩者都不是
8.關於證券交易所的會員,說法正確的是___A_____。
A. 只能是證券公司
B. 包括有資金實力的個人
C. 包括其它金融機構
D. 無嚴格限制
9.證券公司申請成為交易所會員過程中,證券交易所會員管理部門初審後,應將合格者上報_____B____稽核批准。
A. 交易所股東大會
B. 交易所理事會
C. 交易所董事會
D. 交易所會員大會
10.對於交易所無形席位說法正確的是___D_____。
A. 雖然不在場內,但其報盤屬場內報盤
B. 交易速度要慢於有形席位報盤
C. 不易成交
D. 屬於場外報盤
11.股份公司發行新股進行股權登記申請時,其審計報告必須由__A____名以上具有從事證券業務資格的註冊會計師及其所在的事務所簽字、蓋章。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
12.採用市值配售發行方式,認購者可根據本人證券賬戶中持有的.______B_______,按買入股票的委託手續辦理申購。
A. 股票市值總和
B. 股票和證券投資基金市值總和
C. 股票和債券市值總和
D. 所有證券市值總和