基金從業資格考試時間為120分鐘，試卷總分為100分，考試合格線為60分。接下來小編為大家精心準備了2017年基金從業資格《法律法規》備考題，想了解更多相關內容請關注應屆畢業生考試網!
1. 基金募集期間的三大資訊披露檔案不包括()
A.基金合同 B.基金份額上市交易公告書
C.基金招募說明書 D.基金託管協議
2. 對影子定價說法錯誤的是()
A.基金管理人會採用影子定價於每一估值日對基金資產進行重新估值
B.當影子定價所確定的基金資產淨值超過攤餘成本法計算的基金資產淨值時，表明基金組合中存在浮虧
C.當影子定價所確定的基金資產淨值超過攤餘成本法計算的基金資產淨值時，表明基金組合中存在浮盈
D.當存在負偏離時，則基金組合中存在浮虧
3. 資訊披露義務人可以有選擇地披露可能影響投資人決策的各種不利風險因素。這違反了()
A.準確性原則 B.完整性原則 C.公平性原則 D.及時性原則
4.()是基金存續期資訊披露中資訊量最大的檔案。
A.基金年度報告
B.基金季度報告
C.基金半年度報告
D.投資組合報告
5.基金管理人應當在每個季度結束之日起()內，編制完成基金季度報告，並將季度報告登載在指定報刊和網站上。
A. 15個工作日 B.10個工作日 C.20個工作日 D.5個工作日
1-5 B B B A A
6.基金資訊披露大致可分為()①基金運作資訊披露②基金監管資訊披露③基金臨時資訊披露④基金募集資訊披露
A.②③④ B.①②③ C.①③④ D.①②④
7. 託管人召集基金份額持有人大會，應提前公告大會的事項不包括()
A.會議形式 B.審議事項 C. 議事程式 D.決定事項
8.以下不屬於基金資訊披露的主要內容的是()
A.募集資訊披露 B. 投資回報資訊披露 C. 運作資訊披露 D.臨時資訊披露
9.督察長應當定期或不定期向()報告工作情況，並在董事會及董事會下設的相關專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況。
A.全體董事 B.全體監事 C.總經理 D.合規管理部門
10. ()應當指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益。
A. 監事會 B.總經理 C.合規管理部門 D. 督察長
6-10 C D B A D
11. 督察長髮現基金和公司運作中有違法違規行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告()
A.理事會及基金業協會
B.證券業協會及相關派出機構
C.董事會及相關派出機構
D.中國證監會及相關派出機構
12. 公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規擔保、凍結等情況，應當是()履行的職責。
A.督察長 B.管理層 C.監事會 D.合規管理部門
53. 組織指導公司監察稽核工作，履行職責的範圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。上述職責應當由()負責履行。
A. 管理層 B.合規管理部門 C.督察長 D. 監事會
14. 基金管理人監事會()至少召開一次會議，監事會決議至少須經()以上監事投票通過。
A.每半年、2/3 B.每年、1/2 C.每年、2/3 D.每半年、1/2
15.關於監事會應當履行的合規職責，下列說法錯誤的是()
A. 通知業務機構停止其違法行為
B. 隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊檔案，並有權要求董事會向其提供情況
C. 決定公司合規管理部門的設定及其職能
D. 稽核董事會編制的提供給股東會的各種報表，並把稽核意見向股東會報告
11-15D A C B C
16. ()對公司的`合規管理承擔最終責任。
A. 督察長 B.董事會 C.合規與風險控制部 D.合規與風險管理委員會
17.基金管理人董事會可以下設()，負責對公司經營管理與基金運作的風險控制及合法合規性進行審議、監督和檢查，草擬公司風險管理戰略，評估公司風險管理狀況。
A.風險管理部 B.合規管理部
C.合規與風險控制部 D.合規與風險管理委員會
18.基金管理人()負責公司整體風險的預防和控制，稽核、監督公司風險控制制度的有效執行。
A.總經理 B.監事會 C.督察長 D.董事會
19. 基金管人在董事會和管理層會設立專門的風險控制委員會，安排()分管合規管理部的工作。
A.督察長 B. 總經理 C. 基金經理 D.獨立董事
20. 基金財產可以用於()
A.從事承擔無限責任的投資 B.承銷證券
C.投資上市交易的股票、債券
D.從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動
16-20 B D D A C
