基金從業考試注重於平時多思考多做題，在題目中感受到知識的運用，今天本站小編為大家帶來2016基金從業資格考試法律法規考前押題，希望對你有所幫助!
1、 基金管理人合規管理的目標不包括( )。
A.建立健全基金管理人合規風險管理體系
B.實現對合規風險的有效識別和管理
C.確保基金管理人依法合規經營
D.樹立正直、誠信的市場形象
2、 基金職業道德中的守法合規要求( )要熟悉並自覺遵守法律法規等行為規範。
A.基金從業人員
B.基金投資人員
C.股票投資人員
D.證券投資人員
3、 以下關於廉潔公正要求的說法中，正確的是( )。
A.接受利益相關方的賄賂或對其進行商業賄賂
B.利用基金財產或者所在機構固有財產為自己或者他人牟取非法利益
C.利用職務之便或者機構的商業機會為自己或者他人牟取非法利益
D.抵制來自於上級、同事、親友等各種關係因素的不當干擾，堅持原則，獨立自主
4、 下列關於開放式分級基金份額申購和贖回的敘述中，錯誤的是( )。
A.開放式分級基金份額的申購和贖回包括場內和場外兩種方式
B.目前我國發行的合併募集的分級基金，通常只能以母基金程式碼進行申購和贖回
C.開放式分級基金份額的場內、場外申購和贖回遵循LOF的原則和流程
D.合併募集的分級基金，單筆認購金額不得低於10萬元
5、美國的專業資產管理公司的特徵包括( )。
A.I、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
6、 契約型基金與公司型基金的`區別不包括( )。
A.法律主體資格不同
B.投資者的地位不同
C.基金營運依據不同
D.投資人不同
7、 某投資者投資10000元認購某開放式基金，認購資金在募集期間產生的利息為3元，其對應的認購費率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認購份額為( )份。
A.9884.42
B.9881.42
C.10000
D.9888
8、 制定嚴格有效的開戶流程，規範對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以儲存。上述內容屬於合規風險中( )的主要管理措施。
A.投資合規性風險
B.銷售合規性風險
C.資訊披露合規性風險
D.反洗錢合規性風險
9、 協助客戶完成風險承受能力測試並細緻解釋測試結果屬於( )。
A.基金客戶售前服務
B.基金客戶售中服務
C.基金客戶售後服務
D.基金客戶理財服務
10、 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。
A.20
B.50
C.100
D.200
11、 基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核准規模的80%以上，並且基金份額持有人人數達到( )人以上。
A.100
B.150
C.200
D.300
12、 基金銷售機構的職責規範中要求，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年起至少儲存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
13、 按照債券信用等級的不同，可以將債券分為( )。
A.政府債券和企業債券
B.短期債券和長期債券
C.標準債券和普通債券
D.低等級債券和高等級債券
14、 按照( )，金融市場可分為貨幣市場和資本市場。
A.交易工具的期限
B.交易標的物
C.交割期限
D.交易方式
15、 基金公司應當按照技術規範在( )個月內對新增賬戶實施開戶資料電子化。
A.6
B.12
C.15
D.18
16、 基金管理人本人、配偶、利害關係人進行證券投資，不得與( )發生衝突。
A.基金託管人
B.基金管理人
C.基金份額持有人
D.基金銷售機構
17、 下列關於股票基金與股票的表述中，正確的是( )。
A.股票價格在每一交易日內始終處於變動之中
B.股票基金份額淨值會由於買賣數量或申購、贖回數量的多少而受到影響
C.股票基金投資風險高於單一股票的投資風險
D.股票基金淨值在每一交易日內始終處於變動之中
18、 我國相關法律法規規定，( )週歲以上不滿( )週歲的公民要求提交相關的收人證明才能開立基金賬戶。
A.16;18
B.14;18
C.14：16
D.18;20
19、 基金管理人所實施的內部控制政策要適應基金監管的法律法規要求。這句話體現了內部控制的( )原則。
A.健全性
B.有效性
C.獨立性
D.相互制約
20、 基金業協會的職責不包括( )。
A.制定行業職業標準和業務規範，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓
B.依法辦理非公開募集基金的登記、備案
C.對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解
D.依法行使審批或核准權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金託管人以及其他從事基金活動的服務機構進行監督管理，對違法違規行為進行查處
