一、單項選擇題
1.根據( )，委託指令分為買進委託和賣出委託。
A.委託時效限制
B.委託價格限制
C.委託訂單的數量
D.買賣證券的方向
2.證券交易競價原則是( )。
A.價格優先，時間優先
B.價格優先，客戶優先
C.價格優先，數量優先
D.時間優先，數量優先
3.( )是指對證券買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。
A.拍賣競價
B.集合競價
C.招標競價
D.連續競價
4.證券交易所的交易席位實質包含了( )的含義。
A.經營許可權
B.席位資格
C.交易資格
D.基金賬戶
5.上海證券交易所B股佣金的最低標準是( )。
A.10美元
B.5美元
C.1美元
D.2美元
二、多項選擇題
1.上海證券交易所和深圳證券交易所在連續競價期間釋出的即時行情的內容包括( )等。
A.當日最高成交價
B.當日累計成交數量
C.證券程式碼
D.當日累計成交金額
2.證券營業部進行人工電話委託時，要求客戶報出的資訊有( )等。
A.委託買賣價格
B.證券程式碼
C.委託買賣數量
D.資金賬號(或股東賬號)
3.下列屬於證券經紀人及證券營銷人員的禁止行為有( )。
A.提供、傳播虛假資訊
B.替客戶辦理賬戶開立
C.客戶招攬
D.與客戶約定分享投資收益
4.市場細分的主要依據有( )。
A.地理因素
B.人口因素
C.心理因素
D.行為因素
5.投資者具有( )情形時，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。
A.撤銷當日有交易行為的
B.撤銷當日有申報的
C.新股申購未到期的
D.相關機構未允許撤銷的
參考答案：
一、單項選擇題
1.【解析】答案為D。委託是指投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券的指令。委託根據買賣證券的方向劃分為買進委託和賣出委託。
2.【解析】答案為A。證券交易所內的證券交易按“價格優先、時間優先”的`原則競價成交。成交時價格優先的原則為：較高價格買入申報優先於較低價格買入申報，較低價格賣出申報優先於較高價格賣出申報。成交時時間優先的原則為：買賣方向、價格相同的，先申報者優先於後申報者。先後順序按交易主機接受申報的時間確定。
3.【解析】答案為D。我國證券交易所採用兩種競價方式：集合競價和連續競價。集合競價是指對在規定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。連續競價是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。
4.【解析】答案為C。交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內進行交易的固定位置，其實質還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位後才能從事實際的證券交易業務。
5.【解析】答案為C。佣金是指投資者在委託買賣證券成交後按成交金額的一定比例支付的費用，或證券經紀商為客戶提供證券代理買賣服務收取的費用。上海證券交易所B股每筆交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
二、多項選擇題
1.【解析】答案為ABCD。上交所和深交所在連續競價期間即時行情的內容包括：證券程式碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數量、實時最低5個賣出申報價格和數量。
2.【解析】答案為ABCD。證券營業部進行人工電話委託時，接單員必須開啟錄音電話，要求客戶報出的資訊有：資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券程式碼、委託買賣價格、委託買賣數量，同時報出委託客戶姓名以便核對;然後，複述客戶指令，經確認後及時輸入電腦。
3.【解析】答案為ABD。根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人及證券營銷人員的禁止性行為有以下幾點：(1)替客戶辦理賬戶開立、登出、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜。(2)提供、傳播虛假或者誤導客戶的資訊，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(4)採取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶。(5)洩漏客戶的商業祕密或者個人隱私。(6)為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利。(7)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網路、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。(8委託他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。⑨損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
4.【解析】答案為ABCD。市場細分的依據既包括地理因素、人口因素等直接細分依據，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細分依據。
5.【解析】答案為ABCD。除A、B、C、D選項外，不得撤銷的情形還包括因回購或其他事項未了結的。
