一、單選題
1.在中華人民共和國境內，股票的發行和交易應適用( )。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《中華人民共和國合同法》
C.《中華人民共和國商業銀行法》
D.《中華人民共和國金融法》
答案.A
答案解析.《證券法》第二條規定，在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法;本法未規定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規的規定。
2.在中華人民共和國境內，《證券法》未規定公司債券的交易的，應優先適用( )。
A.《中華人民共和國合同法》
B.《中華人民共和國公司法》
C.《中華人民共和國金融法》
D.《中華人民共和國保險法》
答案.B
答案解析.《證券法》第四條規定，在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法;本法未規定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規的規定。
3.證券的發行、交易活動，必須實行的原則是( )。
A.公開、公平、公正
B.統一領導、分級管理
C.適應性原則
D.全面性原則
答案.A
答案解析.《證券法》第五條規定，證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。
4.我國證券業和銀行業、信託業、保險業實行( )。
A.統一經營、分業管理
B.統一經營、統一管理
C.分業經營、統一管理
D.分業經營、分業管理
答案.D
答案解析.《證券法》第六條規定，證券業和銀行業、信託業、保險業實行分業經營、分業管理，證券公司與銀行、信託、保險業務機構分別設立。國家另有規定的除外。
5.公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的( )屬於內幕資訊。
A.百分之五
B.百分之十
C.百分之三十
D.百分之五十
答案.C
答案解析.第七十五條 證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的資訊，為內幕資訊。下列資訊皆屬內幕資訊:(一)本法第六十七條第二款所列重大事件;
(二)公司分配股利或者增資的計劃;(三)公司股權結構的重大變化;(四)公司債務擔保的重大變更;(五)公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十;(六)公司的董事、監事、高階管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;(七)上市公司收購的有關方案;(八)國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要資訊。
6.下列屬於公開發行的有( )。
A.向不特定物件發行證券的
B.向特定物件發行證券累計超過50人的
C.向特定物件發行證券累計超過100人的
D.向特定物件發行證券累計超過150人的
答案.A
答案解析.《證券法》第十條規定，有下列情形之一的，為公開發行:(一)向不特定物件發行證券的;(二)向特定物件發行證券累計超過二百人的;(三)法律、行政法規規定的其他發行行為。
7.設立股份有限公司公開發行股票報送的檔案有( )。
A.公司營業執照
B.審計報告
C.招股說明書
D.資產評估報告
答案.C
答案解析.《證券法》第十二條規定，設立股份有限公司公開發行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經國務院批准的國務院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列檔案:(一)公司章程;(二)發起人協議;(三)發起人姓名或者名稱，發起人認購的股份數、出資種類及驗資證明;(四)招股說明書;(五)代收股款銀行的名稱及地址;(六)承銷機構名稱及有關的協議。依照本法規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發行保薦書。法律、行政法規規定設立公司必須報經批准的，還應當提交相應的批准檔案。
8.公司公開發行股票改變招股說明書所列資金用途，必須經( )做出決議。
A.獨立董事
B.董事長
C.董事會
D.股東大會
答案.D
答案解析.《證券法》第十五條規定，公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發行新股。
9.股份有限公司公開發行債券，其淨資產不低於( )萬元。
A.2000
B.3000
C.5000
D.6000
答案.B
答案解析.《證券法》第十六條規定，公開發行公司債券，應當符合下列條件:(一)股份有限公司的淨資產不低於人民幣三千萬元，有限責任公司的淨資產不低於人民幣六千萬元;(二)累計債券餘額不超過公司淨資產的百分之四十;(三)最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;(四)籌集的資金投向符合國家產業政策;(五)債券的利率不超過國務院限定的利率水平;(六)國務院規定的其他條件。
10.證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式是( )。
A.直銷
B.經銷
C.代銷
D.包銷
答案.C
答案解析.證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式。
11.股票發行價格由發行人與承銷的證券公司協商確定，該股票採取的是( )。
A.平價發行
B.折價發行
C.溢價發行
D.中間價發行
答案.C
答案解析.《證券法》第三十四條規定，股票發行採取溢價發行的，其發行價格由發行人與承銷的證券公司協商確定。
12.向不特定物件發行的證券票面總值超過( )萬元的，應當由承銷團承銷。
A.1000
B.2000
C.5000
D.6000
答案.C
答案解析.《證券法》第三十二條規定，向不特定物件發行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
13.證券的代銷期限最長不超過( )日。
A.30
B.90
C.120
D.180
答案.B
答案解析. 《證券法》第三十三條規定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。
14.證券公司在代銷期內，所代銷證券應當保證先行出售給( )。
A.認購人
B.發行人
C.保薦人
D.承銷人
答案.A
答案解析. 《證券法》第三十三條規定，證券公司在代銷、包銷期內，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入並留存所包銷的證券。
15.股票發行採用( )方式，期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量百分之七十的，為發行失敗。
A.經銷
B.代銷
C.包銷
D.直銷
答案.B
答案解析.《證券法》第三十五條規定，股票發行採用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量百分之七十的，為發行失敗。發行人應當按照發行價並加算銀行同期存款利息返還股票認購人。
16.發行人應當按照( )返還股票認購人。
A.發行價並加算銀行同期存款利息
B.發行價並減銀行同期存款利息
C.發行價並加算銀行同期袋款利息
D.發行價並減銀行同期存款利息
答案.A
答案解析. 《證券法》第三十五條規定，股票發行採用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量百分之七十的，為發行失敗。發行人應當按照發行價並加算銀行同期存款利息返還股票認購人。
17.下列關於證券交易的說法，錯誤的是( )。
A.依法發行的股票在法律限定的期限內不得買賣。
B.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發行並交付的證券
C.證券在證券交易所上市交易，應當採用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批准的其他方式
D.依法公開發行的公司債券可以在任一交易所上市交易
答案.D
答案解析.《證券法》第三十九條規定，依法公開發行的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批准的其他證券交易場所轉讓。
18.下列選項中，說法錯誤的是( )。
A.證券交易所從業人員在任期內不得直接買賣股票
B.證券公司從業人員在任期間不得借他人名義持有股票
C.證券登記結算機構的從業人員在任前已持有的股票可以繼續持有
D.證券監督管理機構的工作人員不得收受他人贈送的股票
答案.C
答案解析.《證券法》第四十三條規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的.其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。
19.為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等檔案的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿後( )，不得買賣該種股票。
A.3個月
B.6個月
C.1年
D.2年
答案.B
答案解析. 《證券法》第四十五條規定，為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等檔案的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿後六個月內，不得買賣該種股票。
20.上市公司董事將其持有的該公司的股票在買入後( )賣出，由此所得收益歸該公司所有。
A.1個月
B.3個月
C.6個月
D.1年
答案.C
答案解析. 《證券法》第四十七條規定，上市公司董事、監事、高階管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售後剩餘股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。
21.申請證券上市交易，應當向( )提出申請，由其依法稽核同意，並由雙方簽訂上市協議。
A.證券交易所
B.中國證監會
C.證券公司
D.中國人民銀行
答案.A
答案解析.《證券法》第四十八條規定，申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法稽核同意，並由雙方簽訂上市協議。
22.股份有限公司申請股票上市其公司股本總額不少於( )萬元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
答案.C
答案解析.《證券法》第五十條規定，股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件:(一)股票經國務院證券監督管理機構核准已公開發行;(二)公司股本總額不少於人民幣三千萬元;(三)公開發行的股份達到公司股份總數的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發行股份的比例為百分之十以上;(四)公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
