一、單項選擇題
1、證券( )業務主要是指在每一營業日中，每個證券公司成交的證券數量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付淨額進行計算的處理過程。
A.清算
B.交割
C.交收
D.登記
正確答案：A
2、證券回購的實質是
A.信用貸款
B.抵押拆借資金
C.發行債券融資
D.槓桿融資
正確答案：B
3、從_________年起，我國上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。
A. 1995
B. 1997
C. 1998
D. 1999
正確答案：C
4、證券交易所內證券交易的競價原則是 。
A. 時間優先，客戶優先
B. 時間優先，價格優先
C. 數量優先
D. 市價優先
正確答案：B
5、證券公司從事自營業務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其淨資產的 。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
正確答案：B
6、 賦予期權購買者有賣出的權利，這種期權被稱為( )。
A. 買入期權
B. 賣出期權
C. 利率期權
D. 外匯期權
正確答案：B
7、根據上海證券交易所中央登記結算公司對資金透支作出的處罰規定，在交易日的次日(T+1)上午，資金交收帳戶資金餘額不足支付交收款的會員單位，必須在(T+1)日下午17：00之前將資金補入交收帳戶，逾期按透支金額的 %罰款。
A. 0.0366
B. 0.05
C. 0.266
D. 0.5
正確答案：A
8、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按()計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
A.當日開盤價
B.當日收盤價
C.當日按成交量的加權平均價
D.當日開盤價與收盤價的均價
正確答案：B
9、1996年，中國證監會頒佈的《證券公司證券自營業務管理辦法》中的有關規定正確的.是________。
A. 證券專營機構負債總額與淨資產之比不得超過5：1
B. 證券兼營機構從事證券業務發生的負債總額與證券營運資金之比不得超過5：1
C. 證券公司從事證券自營業務，其流動性資產佔淨資產或證券營運資金的比例不得低於50%
D. 證券公司證券自營業務賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其淨資產或證券營運資金的50%
正確答案：C
10、證券經紀商對委託人的首要義務是()。
A.為客戶的一切交易保密
B.堅持瞭解客戶原則
C.認真與客戶簽訂證券買賣代理協議
D.嚴格按委託人的要求辦理委託事務
正確答案：D 11、在我國，證券交易所編制指數時，採用( )公式計算。
A.加權平均法
B.移動加權平均法
C.派許加權綜合價格指數
D.幾何加權平均
正確答案：C
12、證券營業部的制度管理一般包括( )。
A.制度管理、裝置管理、人員管理、財務管理
B.崗位責任制度、業務操作制度、財務管理制度、安全保衛制度
C.硬體管理、軟體管理
D.營業場地管理、電腦管理、通訊裝置管理、其他裝置管理
正確答案：B
13、( )屬於明文列示的證券經營機構操縱市場行為。
A.內幕人員利用內幕資訊買賣證券或者根據內幕資訊建議他人買賣證券
B.證券業自律性組織作出對證券市場產生影響的虛假陳述
C.證券經營機構自營買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關聯公司的股票
D.以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進或賣出某一種證券
正確答案：D
14、對於責任性差錯，處理方法錯誤的是
A. 賠償經濟損失
B. 情節嚴重的給予紀律處分
C. 無論是否發生損失，都要酌情扣發責任人獎金
D. 按工作職責確定責任人
正確答案：C
15、證券交易風險的自律管理通常可從 等方面著手，以達到消除或減緩風險發生的目的。
A. 制度、監察和自律管理
B. 足額交易結算資金制度、風險準備金制度和壞帳準備
C. 事先預警、實時監控和事後監察
D. 制度建設、內部自查和行業檢查
正確答案：D
16、 證券公司自營股票規模不得超過淨資本的( )。
A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 100%
正確答案：D
17、準確地說，( )是申請自營業務資格的證券經營機構應向證監會報送的檔案。
A.業務人員的《證券業從業人員資格證書》
B.2/3以上業務人員的《證券業從業人員資格證書》
C.主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》
D.2/3主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》
正確答案：C
18、一般規定，交易所會員在至少保留()個席位的前提下允許轉讓席位。
A.一個
B.兩個
C.三個
D.四個
正確答案：A
19、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行( )
A.會員制
B.公司制
C.契約制
D.合同制
正確答案：A
20、關於境內居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯誤的是
A. 開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元
B. 境內商業銀行應向境內居民個人出具進賬憑證
C. 憑B股資金賬戶到證券經營機構開立B股股票賬戶
D. 境內居民個人和非居民之間可以進行B股協議轉讓
正確答案：D
