一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1[單選題] 中國證監會按照( )授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。
A.中國證券業協會
B.國務院
C.全國人民代表大會常務委員會
D.中國人民銀行
參考答案：B
參考解析：中國證監會是國務院直屬的證券管理監督機構，按照國務院授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。
2[單選題] 根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其淨資產的( )。
A.30%
B.50%
C.80%
D.100%
參考答案：C
參考解析：根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其淨資產的80%。
3[單選題] 上市公司設獨立董事，具體辦法由( )規定。
A.中國證監會
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務院
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規定，上市公司設獨立董事，具體辦法由國務院規定。
4[單選題] 證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，( )經營，履行對客戶的誠信義務。
A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨立
參考答案：A
參考解析：《證券公司監督管理條例》第二條規定，證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定.審慎經營，履行對客戶的誠信義務。
5[單選題] 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬於( )。
A.結果犯
B.預測犯
C.原因犯
D.過程犯
參考答案：A
參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬於結果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的後果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據情況追究民事責任或行政責任。
6[單選題] 下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是( )。
A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現刑罰執行完畢已經5年
B.乙公司淨資產佔實收資本的35%
C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經到期，至今不能清償
D.丁公司負債達到淨資產的75%
參考答案：A
參考解析：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。(2)淨資產低於實收資本的50%，或者有負債達到淨資產的50%。(3)不能清償到期債務。(4)國務院證券監督管理機構認定的其他情形。
7[單選題] 融資融券業務的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和執行。
A.業務執行部門—董事會—業務決策機構—分支機構
B.董事會—業務執行部門—業務決策機構—分支機構
C.董事會—業務決策機構—業務執行部門—分支機構
D.業務決策機構—業務執行部門—分支機構—董事會
參考答案：C
參考解析：融資融券業務的決策與授權體系原則上按照“董事會—業務決策機構業務執行部門—分支機構”的架構設立和執行。
8[單選題] 下列不屬於中國證監會對有關責任人員採取的禁人措施的是( )。
A.1至3年的證券市場禁入措施
B.3至5年的證券市場禁入措施
C.5至10年的證券市場禁入措施
D.終身的證券市場禁入措施
參考答案：A
參考解析：根據《證券市場禁入規定》第五條的規定，中國證監會對有關責任人員可以採取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。
9[單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說法中正確的是( )。
A.有限責任公司的註冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資
B.有限責任公司的最低註冊資本額為人民幣5萬元
C.投資公司的註冊資本在5年內繳足即可
D.不存在最低註冊資本額的規定
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國公司法》第二十六條規定，有限責任公司的註冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低於註冊資本的20%，也不得低於法定的註冊資本最低限額，其餘部分由股東自公司成立之日起兩年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。有限責任公司註冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規對有限責任公司註冊資本的最低限額有較高規定的，從其規定。
10[單選題] 非公開募集基金完畢，基金管理人應當向( )備案。
A.中國人民銀行
B.銀監會
C.證監會
D.基金行業協會
參考答案：D
參考解析：參見《證券投資基金法》第九十四條規定。
11[單選題] 證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過( )的賬戶為客戶提供資產管理服務。
A.客戶
B.證券公司
C.客戶的配偶
D.其他證券公司
參考答案：A
。參考解析：證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務.應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務。
12[單選題] 證券公司向客戶出借資金供其買人證券或出具證券供其賣出的業務是指( )業務。
A.證券經紀
B.證券自營
C.融資融券
D.證券諮詢
參考答案：C
參考解析：融資融券業務，是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出具證券供其賣出的業務。
13[單選題] 上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額( )的，應當由股東大會作出決議，並經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
參考答案：B
參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，並經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
14[單選題] 證券公司應當按照( )的結算模式辦理集合資產管理計劃的結算業務。
A.債券
B.股票
C.證券投資基金
D.權證
參考答案：C
參考解析：證券公司應當按照證券投資基金的結算模式辦理集合資產管理計劃的結算業務。證券公司、託管機構應當按照證券登記結算機構的有關規定承擔集合資產管理計劃交易結算的最終交收責任。
15[單選題] 上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額( )的，應當由股東大會作出決議，並經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
參考答案：B
參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，並經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
16[單選題] 通過基金銷售人員從業考試即( )一科的，可直接獲得基金銷售人員從業考試成績合格證。
A.《證券市場基礎知識》
B.《證券投資基金》
C.《證券交易》
D.《證券投資基金銷售基礎知識》
參考答案：D
參考解析：通過基金銷售人員從業考試即《證券投資基金銷售基礎知識》一科的，可直接獲得基金銷售人員從業考試成績合格證。
17[單選題] 財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在( )個工作日內向中國證監會報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案：B
參考解析：財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。
18[單選題] 投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在( )日內向中國證券業協會進行離職備案。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：A
參考解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向中國證券業協會進行離職備案。
19[單選題] 會員對本單位從業人員做出的處罰處分應計入( )。
A.處罰處分資訊
B.基本資訊
C.誠信資訊備註欄
D.其他資訊
參考答案：C
參考解析：根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第十條規定。會員對本單位從業人員做出的處罰處分不作為處罰處分資訊，但應計入誠信資訊備註欄。
20[單選題] 證券公司對融資融券業務要實行( )管理。
A.分散
B.分業
C.集中統一
D.分部門
參考答案：C
參考解析：證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理。
21[單選題] 禁止內幕交易的主要措施是( )。
A.嚴格把關
B.責任到人
C.法律制裁
D.行業自律
參考答案：A
參考解析：禁止內幕交易的主要措施是嚴格把關。
22[單選題] 作出的表彰、獎勵、評比不應記人獎勵資訊的單位是( )。
A.中國證券監督管理委員會
B.中國證券業協會
C.中證資本市場發展監測中心有限責任公司
D.地方性證券業協會
參考答案：A
參考解析：下列主體做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵資訊：(1)中國證券業協會、中證資本市場發展監測中心有限責任公司及地方性證券業協會。(2)中國證券業協會認為有必要記錄其獎勵資訊的其他單位。
23[單選題] 向投資者銷售或者提供薦股軟體，並直接或者間接獲取經濟利益的，屬於從事證券投資諮詢業務，應當經( )許可，取得證券投資諮詢業務資格。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證監會
D.中國證券業協會
參考答案：C
參考解析：向投資者銷售或者提供薦股軟體，並直接或者間接獲取經濟利益的，屬於從事證券投資諮詢業務，應當經中國證監會許可，取得證券投資諮詢業務資格。
24[單選題] 直投子公司及其下屬機構、直投基金在有效控制風險、保持( )的前提下，可以以現金管理為目的，將閒置資金投資於依法公開發行的國債、央行票據、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產管理計劃或專項資產管理計劃。
A.收益性
B.流動性
C.償還性
D.返還性
參考答案：B
參考解析：直投子公司及其下屬機構、直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現金管理為目的，將閒置資金投資於依法公開發行的國債、央行票據、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產管理計劃或專項資產管理計劃。
25[單選題] 規範上市公司收購以及上市公司重大資產重組的主要法律法規不包括( )。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《上市公司收購管理辦法》
D.《證券交易管理條例》
參考答案：D
參考解析：規範上市公司收購以及上市公司重大資產重組的主要法律法規包括《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國證券法》《上市公司重大資產重組上市公司收購管理辦法》《上市公司股改比國有資產管理》和《上市公司定向增發》等法律。
26[單選題] 上市公司或其關聯公司持有證券經營機構( )以上的股份時，該證券經營機構不得自營買賣該上市公司股票。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：A
參考解析：上市公司或其關聯公司持有證券經營機構10%以上的股份時，該證券經營機構不得自營買賣該上市公司股票。
27[單選題] ( )確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、執行和終止等過程的基本法律準則。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國刑法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
參考答案：A
參考解析：《中華人民共和國公司法》的調整範圍包括有限責任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、執行和終止等過程的基本法律準則。
28[單選題] 下列屬於自益權的是( )。
A.股東大會召集請求權
B.提起訴訟權
C.公司事務的知情權
D.股份轉讓權
參考答案：D
參考解析：自益權是指股東僅以個人利益為目的而行使的權利，即依法從公司取得收益、財產或處分自己股權的權利，包括股利分配請求權、剩餘財產分配權、新股認購優先權、股份質押權和股份轉讓權等。
29[單選題] 召開基金份額持有人大會，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人蔘加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第八十七條規定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人蔘加，方可召開。
30[單選題] 發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關( )。
A.追究民事責任
B.追究刑事責任
C.追究行政責任
D.追求經濟責任
參考答案：B
參考解析：發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
31[單選題] 申請可轉換為股票的公司債券上市決議，應當向債券交易所報送的檔案不包括( )。
A.公司營業執照
B.公司債券募集辦法
C.保薦人出具的上市保薦書
D.審計報告
參考答案：D
參考解析：參見《證券法》第五十八條規定。
32[單選題] 《中華人民共和國刑法》規定，以自己為交易物件，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是( )。
A.處5年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處罰金;情節特別嚴重的`，處5年以上10年以下有期徒刑，並處罰金
B.處5年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
C.處5年以上10年以下有期徒刑，並處2萬元以上20萬元以下罰金
D.處3年以上10年以下有期徒刑，並處5萬元以上50萬元以下罰金
參考答案：A
參考解析：題中的行為屬於操縱證券市場的行為，根據《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規定，犯操縱證券市場罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，並處罰金。
33[單選題] 公司應當自作出合併決議之日起( )日內通知債權人，並於( )日內在報紙上公告。
A.10;30
B.10;45
C.15;30
D.15;45
參考答案：A
參考解析：參見《公司法》第一百七十三條規定。
34[單選題] 下列不屬於誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是( )。
A.證券交易所的從業人員
B.期貨經紀公司的從業人員
C.證券業協會的工作人員
D.自然人
參考答案：D
參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員及單位，才能構成本罪。
35[單選題] 向特定物件轉讓股票，未經中國證監會核准，轉讓後公司股東累計超過( )人的，亦構成變相公開發行股票。
A.50
B.100
C.150
D.200
參考答案：D
參考解析：向特定物件轉讓股票，未經證監會核准，轉讓後公司股東累計超過200人的，亦構成變相公開發行股票。
36[單選題] 科技開發、諮詢、服務性有限責任公司註冊資本的最低限額為( )萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
參考答案：A
參考解析：有限責任公司註冊資本最低限額的相關規定為：(1)以生產經營為主的有限責任公司，註冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發為主的有限責任公司，註冊資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業零售為主的有限責任公司，註冊資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發、諮詢、服務性有限責任公司，註冊資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業的有限責任公司註冊資本最低限額需高於上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
37[單選題] 下列關於財務顧問從事上市公司併購重組財務顧問業務應當履行的職責的說法中，錯誤的是( )。
A.接受併購重組當事人的委託，對上市公司併購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險
B.對委託人進行證券市場規範化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定
C.受委託人的委託，向中國證監會報送有關上市公司併購重組的申報材料
D.根據中國證券業協會的相關規定，持續督導委託人依法履行相關義務
參考答案：D
參考解析：D項說法錯誤，應為“根據中國證監會的相關規定，持續督導委託人依法履行相關義務”。
