一、單項選擇題
1.發行人不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行核准，尚未發行證券的，處以( )的罰款。
A.10萬以上50萬以下
B.10萬以上60萬以下
C.30萬以上50萬以下
D.30萬以上60萬以下
參考答案：D
2.單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開___日前提出臨時提案並書面提交董事會;董事會應當在收到提案後___日內通知其他股東，並將該臨時提案提交股東大會審議。( )
A.10;2
B.10;3
C.15;2
D.15;3
參考答案：A
3.( )對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。
A.中國證監會
B.中國證券業協會
C.中國證券投資基金業協會
D.中國銀行業協會
參考答案：B
4.合格境外機構投資申請人應當在取得證券投資業務許可證之日起( )年內，通過託管人向國家外匯局提出投資額度申請。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
5.( )對會員和從業人員的誠信建設進行日常管理。
A.中國證監會
B.中國證券業協會
C.中國證券交易所
D.中國期貨業協會
參考答案：B
6.發行人在持續督導期間，公開發行證券並在主機板上市當年營業利潤比上年下滑( )以上，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
參考答案：B
7.我國證券市場的法律、法規分為四個層次，其中[第二個層次是指( )。
A.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定並頒佈的法律
B.由國務院制定並頒佈的行政法規
C.由證券監管部門和相關部門制定的`部門規章及規範性檔案
D.由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則
參考答案：B
8.有限責任公司股東不得多於( )個。
A.40
B.50
C.60
D.70
參考答案：B
9.認購或者受讓證券公司的股權後，其持股比例達到證券公司註冊資本( )的單位和個人，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批准。
A.1%
B.3%
C.5%
D.7%
參考答案：C
10.股份有限公司臨時股東大會應當於會議召開( )日前通知各股東。
A.15
B.20
C.25
D.30
參考答案：A
