一、單項選擇題
第1題下列關於公開發行證券的說法中，錯誤的是()。
A.申請檔案置備於指定場所供公眾查閱
B.改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議
C.股票依法發行後，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責
D.公開發行公司債券籌集的資金可以用於彌補虧損和非生產性支出
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第十六條第二款規定，公開發行公司債券籌集的資金，必須用於核准的用途，不得用於彌補虧損和非生產性支出。故D項說法錯誤。
本題 1 分
第2題保薦代表人執業證書申請材料存在虛假登記的，協會自注銷證書之日起()年不再受理該申請人的執業註冊申請。
A.1
B.2
C.5
D.3
【正確答案】D
【答案解析】保薦代表人執業證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協會不予稽核;已取得證書的，協會登出其保薦代表人執業證書。有上述情形的，協會自作出不予稽核決定之日或登出證書之日起三年之內不再受理該申請人的執業註冊申請。
本題 1 分
第3題被證券業協會採取紀律處分未滿()年，不得註冊為投資主辦人。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】B
【答案解析】有下列情形之一的人員，不得註冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人註冊規定的條件。(2)被監管機構採取重大行政監管措施未滿2年。(3)被協會採取紀律處分未滿2年。(4)未通過證券從業人員年檢。(5)尚處於法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內。(6)其他情形。
本題 1 分
第4題客戶交易結算資金應當存放在指定()，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
A.證券登記結算公司
B.商業銀行
C.證券交易所
D.證券公司
【正確答案】B
【答案解析】《證券公司監督管理條例》第五十七條第一款規定，證券公司從事證券經紀業務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
本題 1 分
第5題經紀人的執業行為中，錯誤的是()。
A.向客戶介紹證券公司的基本情況
B.不得委託他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動
C.為客戶之間的融資提供擔保
D.不得與客戶約定分享投資收益
【正確答案】C
【答案解析】《證券經紀人管理暫行規定》第十三條規定，證券經紀人應當在本規定第十一條規定和證券公司授權的範圍內執業，不得有下列行為：(1)替客戶辦理賬戶開立、登出、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜。(2)提供、傳播虛假或者誤導客戶的資訊，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(4)採取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶。(5)洩漏客戶的商業祕密或者個人隱私。(6)為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利。(7)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網路、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。(8)委託他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。(9)損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
本題 1 分
第6題證券交易所不得從事()。
A.以盈利為目的的業務
B.資訊公佈和管理
C.上市公司的掛牌退市
D.提供場內交易平臺
【正確答案】A
【答案解析】《證券交易所管理辦法》第十二條規定，證券交易所不得直接或者間接從事：(1)以營利為目的的業務。(2)新聞出版業。(3)釋出對證券價格進行預測的文字和資料。(4)為他人提供擔保。(5)未經證監會批准的其他業務。
第7題餘額包銷最長不得超過()。
A.一個月
B.三個月
C.半年
D.一年
【正確答案】B
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第三十三條第一款規定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。包銷又可分為全額包銷和餘額包銷兩種方式，故選B。
本題 1 分
第8題下列關於證券分析師條件的說法中，錯誤的'是()。
A.具備證券從業資格
B.從事證券相關行業2年以上
C.具有證券專業知識
D.具備行業分析的學科背景
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百七十條規定，投資諮詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員，必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務二年以上經驗。並沒有要求具備行業分析的學科背景，故D項說法錯誤。
本題 1 分
第9題有權召集持有人大會的機構是()。
A.基金公司
B.證券公司
C.證券交易所
D.基金管理人
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第八十四條第一款規定，基金份額持有人大會由基金管理人召集。基金份額持有人大會設立日常機構的，由該日常機構召集;該日常機構未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按規定召集或者不能召開的，由基金託管人召集。
本題 1 分
第10題下列關於從業人員持有股份的規定中，錯誤的是()。
A.從業人員不得開立股票賬戶
B.從業人員不得收受他人贈予的股份
C.從業人員不得利用家人賬戶進行股票操作
D.從業人員可以和公司訂立優先股認股權
【正確答案】D
【答案解析】從業人員在離開行業以前應避免一切可能導致內幕交易或利益輸送的事件出現，故D項說法錯誤。
