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1.D[解析]根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第26條的規定，集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：①個人或者家庭金融資產合計不低於100萬元人民幣;②公司、企業等機構淨資產不低於1000萬元人民幣。依法設立並受監管的各類集合投資產品視為單一合格投資者。
2.B[解析]根據《公司法》第41條的規定，召開股東會會議，應當於會議召開15 E1前通知全體股東;但是，公司章程另有規定或者全體股東另有約定的除外。
3.C[解析]證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載人中國證券業協會規定的必備條款的融資融券業務合同。
4.C[解析]根據《公司法》第103條的規定，股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過半數通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少註冊資本的決議，以及公司合併、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
5.D[解析]上海證券交易所規定，各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產管理業務，集合資產管理計劃使用的專用交易單元應歸屬其名下，並在集合資產管理計劃運作前5個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統完成部門內資訊的填報和專用交易單元變更的手續。
6.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第52條的規定，證券公司向客戶融資融券時，客戶應當交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵。客戶交存的保證金以及通過融資融券交易買人的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物，應當存人證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶並記入該客戶授信賬戶。
7.B[解析]根據《公司法》第8條的規定，依照本法設立的有限責任公司，必須在公司名稱中標明有限責任公司或者有限公司字樣。依照本法設立的股份有限公司，必須在公司名稱中標明股份有限公司或者股份公司字樣。故選項B錯誤。
8.C[解析]根據《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》第28條的規定，財務顧問應當採取有效方式對新進入上市公司的董事、監事和高階管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規範化運作的輔導，包括上述人員應履行的責任和義務、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程式和資訊披露的基本要求，並對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。驗收不合格的，財務顧問應當重新進行輔導和驗收。
9.A[解析]證券交易所通過對市場執行情況和融資融券交易的監控，發現單隻標的證券的融資餘額(融券餘量)達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出)，並向市場公佈。
10.B[解析]因證券市場波動、投資物件合併、集合資產管理計劃規模變動等外部因素致使集合資產管理計劃的組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，證券公司應當在10個工作日內進行調整。
11.D[解析]根據《證券法》第45條的規定，為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等檔案的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿後6個月內，不得買賣該種股票。除前款規定外，為上市公司出具審汁報告、資產評估報告或者法律意見書等檔案的證券服務機構和人員.自接受上市公司委託之日起至上述檔案公開後5日內.不得買賣該種股票。根據《證券法》第201條的規定.為股票的發行、上市、交易出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等檔案的證券服務機構和人員.違反本法第45條的規定買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得.並處以買賣股票等值以下的罰款。
12.A[解析]證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃，應當提交下列材料：①備案報告;②集合資產管理計劃說明書、合同文字、風險揭示書;③資產託管協議;④合規總監的合規審查意見;⑤中國證監會要求提交的其他材料。
13.D[解析]根據《公司法》第141條的規定，發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。
14.C[解析]根據《證券法》第2條的規定.在境內.股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法;本法未規定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規的規定。
15.C[解析]證券公司應當建立健全證券經紀業務管理制度，對證券經紀業務實施集中統一管理，防範公司與客戶之間的利益衝突.切實履行反洗錢義務.防止出現損害客戶合法權益的行為。
16.C[解析]根據《公司法》第199條的規定，公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的.由公司登記機關責令改正。處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。
17.A[解析]集合資產管理計劃運作期間發生的費用，可以在集合資產管理計劃中列支，但應當在集合資產管理合同中作出明確的約定。故選項A不正確。轉融通業務，是指證券金融公司將A有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業務的經營活動。故選項B正確。根據《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》第35條的規定，財務顧問從事上市公司併購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務複雜程度及所承擔的責任和風險與委託人商議財務顧問報酬，不得以明顯低於行業水平等不正當競爭手段招攬業務。故選項C正確。當客戶不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時，及時向客戶傳送平倉通知，並啟動強制平倉。故選項D正確。
18.A[解析]根據《證券發行與承銷管理辦法》第2條的規定，發行人在境內發行股票或者可轉換公司債券(統稱證券)、證券公司在境內承銷證券以及投資者認購境內發行的證券，適用本辦法。
19.C[解析]根據《證券公司監督管理條例》第13條的規定，證券公司增加註冊資本且股權結構發生重大調整，減少註冊資本，變更業務範圍或者公司章程中的重要條款，合併、分立。設立、收購或者撤銷境內分支機構，在境外設立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構(簡稱證監會)批准。
20.C[解析]根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第16條的規定，證券公司開展資產管理業務，投資主辦人不得少於5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷，具備良好的誠信記錄和職業操守，通過中國證券業協會的註冊登記。
