一、組合選擇題
1.從事證券業務的專業人員是指( )。
I.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資諮詢、受託投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員
II.基金管理公司、基金託管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員
III.基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、諮詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員
IV.中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員
A.I II
B.I III
C.I II III IV
IV
答案.C
答案解析.本辦法所稱從事證券業務的專業人員是指：(一)證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資諮詢、受託投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;(二)基金管理公司、基金託管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、諮詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;(三)證券投資諮詢機構中從事證券投資諮詢業務的專業人員及其管理人員;(四)證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員;(五)中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。
2.取得從業資格的人員可以通過機構申請執業證書應滿足的條件是( )。
I.品行端正，具有良好的職業道德
II.未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
III.最近三年未受過刑事處罰
IV.法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件
A.I II
B.I III
C.I II III IV
IV
答案.C
答案解析.取得從業資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構申請執業證書：(一)已被機構聘用;(二)最近三年未受過刑事處罰;(三)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形;
(四)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;(五)品行端正，具有良好的職業道德;(六)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
3.以下關於說法正確的是( )。
I.取得從業資格的人員提供虛假材料，申請執業證書的，不予頒發執業證書;已頒發執業證書的，由協會登出其執業證書
II.機構辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，由協會責令改正;拒不改正的，由協會對機構及其直接責任人員給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會單處或者並處警告、3萬元以下罰款
III.協會工作人員不按本辦法規定履行職責，、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予紀律處分
IV.從業人員拒絕協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的.，由中國證監會給予從業人員暫停執業3個月至12個月，或者吊銷其執業證書的處罰;對機構單處或者並處警告、3萬元以下罰款
A.I II
B.I III
C.I II III IV
IV
答案.C
答案解析.第二十一條 取得從業資格的人員提供虛假材料，申請執業證書的，不予頒發執業證書;已頒發執業證書的，由協會登出其執業證書;第二十二條 機構辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，由協會責令改正;拒不改正的，由協會對機構及其直接責任人員給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會單處或者並處警告、3萬元以下罰款;第二十三條 機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會單處或者並處警告、3萬元以下罰款;第二十四條 從業人員拒絕協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3個月至12個月，或者吊銷其執業證書的處罰;對機構單處或者並處警告、3萬元以下罰款;第二十五條 被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會登出執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。
4.以下關於證券經紀業務營銷人員的說法正確的是( )。
I.營銷人員應遵守證券業務的相關法律、法規和行政規章
II.營銷人員應按照我會對從業人員的統一要求參加後續職業培訓
III.營銷人員應參加從業人員年檢
IV.營銷人員應規範執業行為，不斷提高業務水平、職業道德水平和綜合素質
A.I II
B.I III
C.I II III IV
IV
答案.C
答案解析.根據證券公司加強證券經紀業務營銷人員(下稱營銷人員)的管理。現就有關工作的具體要求通知如下：一、通過證券經紀人專項考試取得證券從業資格的證券公司員工，經所在機構向協會申請執業註冊，可以取得證券經紀營銷執業證書成為營銷人員，此類人員不得從事證券經紀業務營銷活動以外的證券經營業務活動。二、申請人需登入中國證券業協會執業證書管理系統填寫《執業註冊申請表》(見附件)，經所在機構稽核後通過該系統向我會提交申請。三、營銷人員應遵守證券業務的相關法律、法規和行政規章，遵守從業人員執業行為準則，並按要求參加從業人員年檢。四、營銷人員應按照我會對從業人員的統一要求參加後續職業培訓，規範執業行為，不斷提高業務水平、職業道德水平和綜合素質。
5.基金銷售機構包括( )。
I.商業銀行
II.證券公司
III.證券投資諮詢機構
IV.保險公司
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
IV
答案.B
答案解析.基金銷售機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構，包括商業銀行、證券公司、證券投資諮詢機構、專業基金銷售機構等。
6.基金銷售人員應符合( )。
I.基金管理公司的全部基金銷售人員應取得中國證券業執業證書
II.基金銷售人員在開展基金宣傳推介、基金理財業務諮詢等活動時可以不必向基金投資人出示從業資質證明
III.對於取得基金銷售人員從業考試成績合格證的人員，基金銷售機構可參照協會證券從業人員後續職業培訓大綱的要求，組織與基金銷售相關的職業培訓
IV.基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員資訊，公示的內容包括但不限於姓名、從業資質證明及編號、所在營業網點等資訊
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I III IV
答案.D
答案解析.基金銷售人員在開展基金宣傳推介、基金理財業務諮詢等活動時應通過適當的方式向基金投資人出示從業資質證明。
7.證券投資基金銷售人員從業資格管理規則適用於( )。
I.基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員
II.基金理財業務諮詢活動的人員
III.部門基金業務負責人
IV.從事基金銷售業務管理的人員
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I III IV
答案.D
答案解析.證券投資基金銷售人員從業資質管理規則適用於下列基金銷售人員:一基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業務的部門中從事基金銷售業務管理的人員，包括部門基金業務負責人;二基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業務諮詢等活動的人員。
8.證券、期貨投資諮詢機構及其投資諮詢人員，不得從事下列活動有( )。
I.代理投資人從事證券、期貨買賣
II.向投資人承諾證券、期貨投資收益
III.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨
IV.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I III IV
答案.D
答案解析.根據《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》的規定，證券、期貨投資諮詢機構及其投資諮詢人員，不得從事下列活動：(一)代理投資人從事證券、期貨買賣;(二)向投資人承諾證券、期貨投資收益;(三)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;(四)為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨;(五)利用諮詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易;(六)法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
9.下列關於證券投資顧問的註冊登記要求說法正確的是( )。
I.從事證券投資顧問、釋出證券研究報告業務的證券公司、證券投資諮詢機構，應當在2011年1月1日前，為公司從事證券投資顧問、釋出證券研究報告業務的現有證券投資諮詢執業人員集中辦理註冊登記。
II.證券公司應當將公司總部、證券營業部中籤訂勞動合同、取得證券投資諮詢執業資格且實際從事證券投資顧問業務的人員，申請註冊登記為證券投資顧問
III.證券投資顧問應當在勞動合同解除之日起10個工作日內，通過中國證券業執業證書管理系統提交離職備案
IV.證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者釋出證券研究報告業務的，所在證券公司、證券投資諮詢機構應當在該事項發生之日起10個工作日內，向證券業協會辦理申請登出有關人員的證券投資顧問或者證券分析師註冊登記
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I III IV
答案.C
答案解析.根據《關於證券投資顧問和證券分析師註冊登記有關事宜的通知》的有關規定，從事證券投資顧問、釋出證券研究報告業務的證券公司、證券投資諮詢機構，應當在2011年1月1日前，為公司從事證券投資顧問、釋出證券研究報告業務的現有證券投資諮詢執業人員集中辦理註冊登記。證券公司應當將公司總部、證券營業部中籤訂勞動合同、取得證券投資諮詢執業資格且實際從事證券投資顧問業務的人員，申請註冊登記為證券投資顧問;將研究 部門或者研究子公司中籤訂勞動合同、取得證券投資諮詢執業資格且實際從事發布證券研究報告業務的人員，申請註冊登記為證券分析師。
10.證券投資顧問、證券分析師的註冊登記，應當向證券業協會報送下列書面申請材料包括( )。
I.公司證券投資諮詢業務許可證明覆印件
II.申請註冊為證券投資顧問的人員基本資訊表
III.公司關於所提供材料真實、準確、完整的承諾書
IV.公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I III IV
答案.C
答案解析.證券公司、證券投資諮詢機構為現有證券投資諮詢執業人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的註冊登記，應當向證券業協會報送下列書面申請材料：(一)公司證券投資諮詢業務許可證明覆印件;(二)申請註冊為證券投資顧問的人員基本資訊表，包括人員姓名、身份證號碼、證券投資諮詢執業資格證書編號、所在業務部門、工作地點等資訊;(三)申請註冊為證券分析師的人員基本資訊表，包括人員姓名、身份證號碼、證券投資諮詢執業資格證書編號、所在業務部門、工作地點等資訊;(四)公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明;(五)公司關於所提供材料真實、準確、完整的承諾書;(六)證券業協會要求提供的其他材料或者證明檔案。
11.個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交下列材料包括( )。
II.申請報告
III.證券業執業證書
IV.證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I III IV
答案.C
答案解析.個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交下列材料：(一)申請報告;(二)個人簡歷、身份證明檔案和學歷學位證書;(三)證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明;(四)證券業執業證書;(五)從事保薦相關業務的詳細情況說明，以及最近3年內擔任本辦法第二條規定的境內證券發行專案協辦人的工作情況說明;(六)保薦機構出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業務水平、組織能力等情況;(七)保薦機構對申請檔案真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，並應由其董事長或者總經理簽字;(八)中國證監會要求的其他材料。
12.以下關於保薦擔保人的資格管理規定，說法錯誤的是( )。
I.保薦機構、保薦代表人註冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起10個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記
II.保薦機構應當於每年6月份向中國證監會報送年度執業報告
III.保薦代表人被吊銷、登出證券業執業證書，或者受到中國證監會行政處罰的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格
IV.保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監會申請變更登記
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I III IV
答案.A
答案解析.保薦機構、保薦代表人註冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記;保薦機構應當於每年4月份向中國證監會報送年度執業報告。
13.申請投資主辦人註冊的人員應當具備的條件包括( )。
I.已取得證券從業資格
II.具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷
III.具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近三年內沒有受到刑事處罰
IV.協會規定的其他條件
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I II IV
答案.D
答案解析.申請投資主辦人註冊的人員應當具備下列條件：(一)已取得證券從業資格;(二)具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷;(三)具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近三年內沒有受到監管部門的行政處罰;(四)協會規定的其他條件。
14.有下列( )情形之一的人員，不得註冊為投資主辦人。
I.尚處於法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內
II.被監管機構採取重大行政監管措施未滿兩年
III.未通過證券從業人員年檢
IV.被協會採取紀律處分未滿兩年
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I II IV
答案.C
答案解析.有下列情形之一的人員，不得註冊為投資主辦人：(一)不符合本規範第三十一條規定的條件;(二)被監管機構採取重大行政監管措施未滿兩年;(三)被協會採取紀律處分未滿兩年;(四)未通過證券從業人員年檢;(五)尚處於法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內;(六)其他情形。
15.證券、期貨投資諮詢人員申請取得證券、期貨投資諮詢從業資格，應當提交的檔案包括( )。
I.身份證
II.學歷證書
III.參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單
IV.所在單位開具的以往行為證明材料
IV
IV
C.I II III
D.I II III IV
參考答案：D
參考解析：《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》第十五條 證券、期貨投資諮詢人員申請取得證券、期貨投資諮詢從業資格，應當提交下列檔案：(一)中國證監會統一印製的申請表;(二)身份證;(三)學歷證書;(四)參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單;(五)所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料;(六)中國證監會要求報送的其他材料。
16.關於客戶資產管理業務投資主辦人資格的管理，下列說法正確的是( )
A.協會對投資主辦人自執業註冊完成之日起每年檢查一次
B.申請投資主辦人註冊的人員應當具有二年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷的證明
C.證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在中國證監會職業註冊
D.尚處於勞動合同約定的競業禁止期內，不得註冊為投資主辦人
參考答案：D
參考解析：《證券公司客戶資產管理業務規範》第三十條證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在協會進行執業註冊。第三十一條申請投資主辦人註冊的人員應當具備下列條件：(一)已取得證券從業資格;(二)具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷;(三)具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近三年內沒有受到監管部門的行政處罰;(四)協會規定的其他條件。第三十二條投資主辦人通過所在證券公司向協會進行執業註冊，並提交下列材料：(一)申請人具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷的證明;(二)申請人對申請材料的真實、準確和完整的承諾;(三)協會要求報送的其他材料。證券公司初次辦理的，還應當提交機構資訊備案表和公司客戶資產管理業務許可證明覆印件。第三十三條協會在收到完整申請材料後20日內完成註冊。有下列情形之一的人員，不得註冊為投資主辦人：(一)不符合本規範第三十一條規定的條件;(二)被監管機構採取重大行政監管措施未滿兩年;(三)被協會採取紀律處分未滿兩年;(四)未通過證券從業人員年檢;(五)尚處於法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內;(六)其他情形。第三十四條協會對投資主辦人自執業註冊完成之日起每兩年檢查一次。
