“真題，是指真正在省級以上測試中出現過的原題，多出現在考試資料、練習冊中。含義真題的來源可簡單理解為考試組織機構的學者出的題目，真題是在考試中真實出現的，凡是不在考試中出現的試題均不算真題，頂多可理解為模擬題或參考題，以下是小編精心整理的歷年證券從業資格考試真題及答案彙總，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
歷年證券從業資格考試真題及答案 篇1
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.在聯合國《國際標準行業分類》中，國民經濟分為( )個門類。
A.11
B.10
C.8
D.9
2.行業經濟活動是( )分析的主要物件之一。
A.市場
B.巨集觀經濟
C.中觀經濟
D.微觀經濟
3.考察行業所處生命週期階段的一個標誌是產出增長率，當增長率低於( )時，表明行業由成熟期進入衰退期。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
4.一般而言，下列陳述錯誤的是( )。
A.稀有金屬礦藏開採業屬於接近完全壟斷市場型別
B.壟斷產業的產品定價不受政府的調節和管制
C.現實生活中沒有真正的完全壟斷型市場
D.壟斷產業的產品定價要受到政府的調節和管制
5.某一行業有如下特徵：企業的利潤增長很快，但競爭風險較大，破產率與被兼併率相當高，那麼這一行業最有可能處於生命週期的( )。
A.成長期
B.成熟期
C.幼稚期
D.衰退期
二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.產業作為經濟學的專門術語，有嚴格的使用條件。產業的構成一般具有( )特點。
A.職業化
B.規模性
C.社會功能性
D.單一性
2.壟斷競爭市場的特點是( )。
A.生產者對市場情況非常瞭解，並可自由進出這個市場
B.生產者對產品的價格有一定的控制能力
C.生產者眾多，各種生產資料可以流動
D.生產的產品同種但不同質，即產品之間存在差異
3.在現實生活中，接近完全壟斷市場型別的行業包括( )。
A.計算機及相關裝置製造業
B.稀有金屬礦藏的開採
C.某些資本技術高度密集型行業
D.煤氣公司等公用事業
4.不同行業受經濟週期影響的程度會有差異，受經濟週期影響較為明顯的行業有( )。
A.公用事業
B.鋼鐵
C.生活必需品
D.耐用消費品
5.下列各項中，某行業( )的出現一般表明該行業進入了衰退期。
A.產品價格不斷下降
B.公司經營風險加大
C.公司的利潤減少並出現虧損
D.公司數量不斷減少
參考答案：
一、單選題
1.【答案】B
【解析】在聯合國《國際標準行業分類》中把國民經濟劃分為10個門類：①農業、畜牧狩獵業、林業和漁業;②採礦業及土、石採掘業;③製造業;④電、煤氣和水;⑤建築業;⑥批發和零售業、飲食和旅館業;⑦運輸、倉儲和郵電通訊業;⑧金融、保險、房地產和工商服務業;⑨政府、社會和個人服務業;⑩其他。
2.【答案】C
【解析】行業經濟活動是介於巨集觀經濟活動與微觀經濟活動中的經濟層面，是中觀經濟分析的主要物件之一。
3.【答案】B
【解析】產出增長率在成長期較高，在成熟期以後降低，經驗資料通常以15%為界。到了衰退階段，行業處於低速執行狀態，有時甚至處於負增長狀態。
4.【答案】B
【解析】壟斷企業在制定產品的價格及生產數量方面的自由性是有限度的，要受到反壟斷法與政府管制的約束。在當前的現實生活中沒有真正的完全壟斷型市場，每個行業都或多或少地引進了競爭。公用事業和某些資本、技術高度密集型或稀有金屬礦藏的開採等行業屬於接近完全壟斷的市場型別。
5.【答案】A
【解析】處於成長期的企業雖然其利潤增長很快，但所面臨的競爭風險也非常大，破產率和被兼併率相當高。由於市場競爭優勝劣汰規律的作用，市場上生產廠商的數量會在一個階段後出現大幅度減少，之後開始逐漸穩定下來。
二、多選題
1.【答案】ABC
【解析】構成產業通常具有三個特點：①規模性，即產業的企業數量、產品或服務的產出量達到一定的規模;②職業化，即形成了專門從事這一產業活動的職業人員;③社會功能性，即這一產業在社會經濟活動中承擔一定的角色，而且是不可缺少的。
2.【答案】BCD
【解析】壟斷競爭市場的特點主要包括：①生產者眾多，各種生產資料可以流動;②生產的產品同種但不同質，即產品之間存在著差異;③由於產品差異性的.存在，生產者可以樹立自己產品的信譽，從而對其產品的價格有一定的控制能力。而A項描述的是完全競爭市場的特點之一。
3.【答案】BCD
【解析】在當前的現實生活中沒有真正的完全壟斷型市場，每個行業都或多或少地引進了競爭。公用事業(如發電廠、煤氣公司、自來水公司及郵電通訊等)和某些資本、技術高度密集型或稀有金屬礦藏的開採等行業屬於接近完全壟斷的市場型別。
4.【答案】BD
【解析】鋼鐵、耐用消費品屬於週期型行業，其運動狀態與經濟週期緊密相關，當經濟處於上升時期，這些行業會緊隨其擴張;通常當經濟衰退時，這些行業也相應衰落，且該型別行業收益的變化幅度往往會在一定程度上延長經濟的週期性。
5.【答案】ABCD
【解析】衰退期出現在較長的穩定期之後。由於大量替代品的出現，原行業產品的市場需求開始逐漸減少，產品的銷售量也開始下降，某些廠商開始向其他更有利可圖的行業轉移資金，因而原行業出現了廠商數目減少、利潤水平停滯不前或不斷下降的蕭條景象。從而導致整個行業便進入了衰退期。
歷年證券從業資格考試真題及答案 篇2
一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)1.證券市場兩個最基本和最主要的品種是( )。
A.股票和基金證券
B.債券和金融期貨
C.股票和債券
D.基金證券和金融期貨
2.中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣( )，影響貨幣供應量進行巨集觀調控。
A.金融債券或公司債券
B.公司債券或政府機構債券
C.政府債券或政府機構債券
D.政府債券或金融債券
3.下列關於我國社保基金的敘述，不正確的是( )。
A.主要由兩部分組成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金B.其投資範圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業債、金融債等有價證券C.全國社會保障基金理事會直接運作的社保基金的投資範圍限於銀行存款、在一級市場購買國債D.社會保障基金委託單個社保基金投資管理人進行管理的資產，不得超過年度社保基金委託資產總值的10%4.在證券市場起中介作用的機構是( )和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券中介機構。
A.證券登記結算機構
B.證券公司
C.證券業協會
D.證券交易所
5.1602年，在( )成立了世界上第一個股票交易所。
A.英國的倫敦
B.美國的紐約
C.美國的華盛頓
D.荷蘭的阿姆斯特丹
6.1918年夏天成立的( )是中國人自己創辦的第一家證券交易所。
A.北平證券交易所
B.青島市物品證券交易所
C.天津市企業交易所
D.上海華商證券交易所
7.截至2008年年底，分別有l2家內地證券公司、( )家內地基金公司獲准在香港設立分支機構。
A.3
B.4
C.5
D.11
8.下列關於股票的性質描述錯誤的是( )。
A.股票是綜合權利證券
B.股票是證權證券、資本證券
C.股票是有價證券
D.股票是非要式證券
9.股票按股東享有權利的不同，可以分為( )。
A.記名股票和無記名股票
B.有面額股票和無面額股票
C.普通股票和優先股票
D.份額股票和比例股票
10.下列關於股份回購敘述錯誤的是( )。
A.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發行在外的股票，稱為股份回購B.我國《公司法》規定，公司不得收購本公司股份，但是有減少公司註冊資本、與持有本公司股份的其他公司合併、將股份獎勵給本公司職工等因素的除外C.各國監管法規對股份回購有不同的態度
D.通常股份回購會導致公司股價暴跌
11.下列屬於財政政策手段的是( )。
A.公開市場業務
B.存款準備金制度
C.再貼現政策
D.調節稅率
12.股東大會作出修改公司章程、增加或減少註冊資本的決議，以及公司合併、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
13.某股份公司因破產進行清算，公司財產在支付完破產費用後，其償付的優先順序依次是( )。
A.普通股股東、債權人、優先股股東
B.債權人、優先股股東、普通股股東
C.優先股股東、普通股股東、債權人
D.優先股股東、債權人、普通股股東
14.某股份公司因2009年度出現虧損，董事會提議2009年度暫緩發放優先股票股息，待以後盈利年度一併發放。根據上述描述，可知該公司發行的優先股屬於( )。
A.累積優先股
B.參與優先股
C.可贖回優先股
D.可轉換優先股
15.由H股、N股、S股等構成的是( )。
A.境外上市外資股
B.境內上市外資股
C.社會公眾股
D.紅籌股
16.債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息併到期償還本金的( )憑證。
A.所有權
B.使用權
C.轉讓權
D.債權債務
17.根據發行主體的不同，債券可以分為( )。
A.實物債券、憑證式債券和記賬式債券
B.零息債券、附息債券和息票累積債券
C.政府債券、金融債券和公司債券
D.中央債券和地方債券
18.在國際市場上，( )的常見形式是國庫券，它是由政府發行用於彌補臨時收支差額的一種債券。
A.無期國債
B.長期國債
C.中期國債
D.短期國債
19.關於儲蓄國債(電子式)特點的描述，錯誤的是( )。
A.針對機構投資者發行
B.採用實名制，不可流通轉讓
C.收益安全穩定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅D.採用電子方式記錄債權
20.我國和( )一樣，將金融機構發行的債券定義為金融債券，以突出金融機構作為證券市場發行主體的地位。
A.日本
B.美國
C.英國
D.德國
21.中央銀行票據本質上屬於特殊的( )。
A.企業債券
B.政府債券
C.金融債券
D.公司債券
22.我國企業債券的發展大致經歷了四個階段，機構投資者逐漸成為我國企業債券的主要投資者出現在( )階段。
A.再度發展期
B.發展期
C.整頓期
D.萌芽期
23.( )是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券。
A.外國債券
B.歐洲債券
C.美洲債券
D.亞洲債券
24.一般認為，基金起源於( )，是在18世紀末、l9世紀初產業革命的推動下出現的。
A.法國
B.美國
C.英國
D.德國
25.在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定。( )以上的基金資產投資於股票的，為股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
26.關於交易型開放式指數基金(ETF)的描述錯誤的是( )。
是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式B.加拿大多倫多證券交易所於1991年推出的指數參與份額是嚴格意義上最早出現的有“最小申購、贖回份額”的規定，通常最小申購、贖回單位是60萬份或120萬份D.根據ETF跟蹤的指數不同，可分為股票型ETF、債券型ETF等27.我國《證券投資基金法》規定，基金管理人不得有的行為是( )。
A.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資B.辦理與基金財產管理業務活動有關的資訊披露事項C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為D.向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失28.目前，我國股票基金大部分按照( )比例計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低於( )，貨幣基金的管理費率為0.33%。
A.2.5%，l%
B.2%，2.5%
C.1.5%，l%
D.1.5%，l.5%
29.按照新會計準則和相關規定，關於基金資產估值的基本原則敘述錯誤的是( )。
A.對存在活躍市場的投資品種，應採用市價確定公允價值B.對不存在活躍市場的投資品種，應採用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值C.有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的，基金管理公司應根據具體情況與託管銀行進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值D.估值日有市價的，但最近交易日後經濟環境未發生重大變化，應採用最近交易市價確定公允價值30.下列選項中，對公司型基金描述錯誤的是( )。
A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似B.公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大C.公司型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信託財產D.公司型基金的投資者購買基金公司的股票後成為該公司的股東31.下列不屬於獨立衍生工具的是( )。
A.可轉換公司債券
B.互換和期權
C.期貨合同
D.遠期合同
32.交易雙方在場外市場上通過協商，按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產的合約稱為( )。
A.金融期貨
B.金融期權
C.結構化金融衍生工具
D.金融遠期合約
33.最基礎的金融衍生產品是( )。
A.金融遠期合約
B.金融期貨
C.金融期權
D.金融互換
34.截至2009年12月31日，滬深300指數的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為( )。
A.37%
B.62%
C.72%
D.87%
35.2009年3月18日，滬深300指數開盤報價為2335.42點，9月份模擬期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機者預期當日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，並在當日最高價2748.6點進行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等於交易所規定的最低交易保證金的l2%，則日收益率為( )。
A.20%
B.25.5%
C.31.66%
D.30.5%
36.根據( )劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。
A.協定價格與基礎資產市場價格的關係
B.合約所規定的履約時間的不同
C.基礎資產性質的不同
D.選擇權的性質
37.我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，可轉換公司債券的期限最短為1年，最長為( )年，自發行之日起6個月後方可轉換為公司股票。
A.4
B.5
C.6
D.10
38.( )是ADR的發行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務。
A.中央存託公司
B.信託投資公司
C.託管銀行
D.存券銀行
39.按發行物件分類，證券發行分為( )。
A.公募發行和私募發行
B.私下發行和內部發行
C.直接發行和間接發行
D.場內發行和場外發行
40.上市公司非公開發行股票的，發行價格應不低於定價基準日前20個交易日公司股票均價的.( )。
A.90%
B.85%
C.80%
D.70%
41.債券發行的定價方式以( )最為典型。
A.詢價方式
B.公開招標
C.協商定價方式
D.上網競價方式
42.關於股份有限公司申請股票在主機板市場上市應當符合的條件，闡述錯誤的是( )。
A.股票經國務院證券監督管理機構核准已向社會公開發行B.公開發行的股份達公司股份總數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為l0%以上C.公司股本總額不少於人民幣5000萬元
D.公司在最近5年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載43.中小企業股票的收盤價通過收盤前最後( )分鐘集合競價的方式產生。
A.2
B.3
C.5
D.10
44.代辦股份轉讓系統始建於( )。
A.2004年10月
B.2003年6月
C.2002年10月
D.2001年6月
45.關於中證規模指數論述錯誤的是( )。
A.中證500指數屬於中證規模指數
B.中證規模指數的計算方法、修正方法、調整方法與滬深300指數相同C.中證指數有限公司於2010年1月18日正式釋出中證兩岸三地500指數D.兩岸三地指數成分股原則上每年定期調整一次，每次調整的樣本比例一般不超過100%46.最普通、最基本的股息形式是( )。
A.建業股息
B.財產股息
C.現金股息
D.股票股息
47.我國第一家專業性證券公司是( )。
A.國泰君安證券公司
B.深圳特區證券公司
C.中信證券公司
D.華泰證券公司
48.我國證券公司的設立實行審批制，由( )依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批准設立。
A.國務院
B.財政部
C.中國銀監會
D.中國證監會
49.《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以為 核心的風險控制指標體系和風險監管制度。
A.總資產
B.淨資產
C.淨資本
D.淨收益
50.證券公司從事資產管理業務，應當獲得證券監管部門批准的業務資格，公司淨資本不低於( )。
A.3000萬元
B.1億元
C.2億元
D.3億元
51.下列可以擔任某證券公司獨立董事的人員是( )。
A.持有或控制該證券公司5%以上股權的單位的工作人員B.從事證券、金融工作等5年以上，且與證券公司無關聯關係、利益衝突的人員C.在該證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關係人員D.為該證券公司及其關聯方提供財務、法律、諮詢等服務的人員及其近親屬52.證券公司合規總監的履職保障不包括( )。
A.必要的工作條件
B.知情權
C.獨立性
D.監督權
53.證券公司經營證券經紀業務的，應當按託管的客戶交易結算資金總額的( )計算經紀業務風險資本準備。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
54.2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂的新《證券法》於( )起生效。
A.2006年1月1日
B.2006年5月1日
C.2006年7月1日
D.2006年10月1日
55.根據《證券發行與承銷管理辦法》，首次公開發行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價物件不足20家，發行( )億股以上的、參與報價的詢價物件不足50家，發行人不得定價並應中止發行。
A.3
B.4
C.5
D.6
56.招股說明書的有效期為( )，自中國證監會核准前招股說明書最後一次簽署之日起計算。
A.10個月
B.6個月
C.5個月
D.3個月
57.下列不屬於國際證監會組織公佈的證券監管目標的是( )。
A.降低非系統性風險
B.降低系統性風險
C.保護投資者
D.保證證券市場的公平、效率和透明
58.操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )的罰款。
A.30萬元以上l00萬元以下
B.20萬元以上l00萬元以下
C.30萬元以上300萬元以下
D.50萬元以上300萬元以下
59.上市公司資訊披露應遵循的原則不包括( )。
A.公平原則
B.真實原則
C.準確原則
D.完整原則
60.取得執業證書的人員，連續( )年不在證券經營機構從業的，由中國證券業協會登出其執業證書。
A.2
B.3
C.5
D.7
二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)1.證券是指( )。
A.各類記載並代表一定權利的法律憑證
B.各類證明持有者身份和權利的憑證
C.用以證明或設定權利所做成的書面憑證
D.用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證2.近年來，全球各主要市場均開設了( )交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。
A.衍生證券投資基金
B.股票基金
C.上市開放式基金
D.交易所交易基金
3.不同的投資者對風險的態度各不相同，理論上可以將其區分為( )。
A.風險偏好型
B.風險中立型
C.風險迴避型
D.風險追逐型
4.在經濟全球化的背景下，國際資本流動頻繁且影響深遠，並最終導致全球證券市場出現了一體化趨勢。具體反映為( )。
A.從證券市場執行層面看，全球資本市場之間的相關性顯著增強B.從投資者層面看，全球資產配置成為流行趨勢，個人投資者可以藉助網際網路輕鬆實現跨境投資C.從市場組織結構層面看，交易所之間跨國合併或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購併等交易活動的驅動下也漸趨融合D.從證券發行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數量和發行規模日益擴大5.根據我國政府對WT0的承諾，我國證券業在5年過渡期對外開放的內容主要包括( )。
A.允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%;加入後3年內，外資比例不超過49%B.外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員C.加入後3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/2D.外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事8股交易6.股票具有的特徵包括( )。
A.永久性
B.流動性
C.參與性
D.收益性
7.記名股票的特點包括( )。
A.股東權利歸屬於記名股東
B.可以一次或分次繳納出資
C.轉讓相對複雜或受限制
D.便於掛失，相對安全
8.影響股票價格變動的基本因素有( )。
A.行業與部門因素
B.心理因素
C.公司經營狀況
D.巨集觀經濟與政策因素
9.許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規定，一般原則是( )。
A.只能用留存收益支付
B.公司在無力償債時不能支付紅利
C.紅利的支付不能減少其註冊資本
D.股利的支付可適當減少法定公積金
10.未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括( )。
A.發起人股份
B.優先股
C.募集法人股份
D.國有法人持股
11.債券的特徵包括( )。
A.流動性
B.永久性
C.收益性
D.安全性
12.目前我國發行的普通國債有( )。
A.財政債券
B.憑證式國債
C.記賬式國債
D.儲蓄國債(電子式)
13.下列關於地方政府債券的闡述正確的是( )。
A.我國自1981年恢復國債發行以來，發行過一次地方政府債券B.地方政府債券是地方政府根據本地區經濟發展和資金需求狀況，以承擔還本付息責任為前提，向社會籌集資金的債務憑證C.我國以金融債券的形式發行地方政府債券
D.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收益債券)14.我國證券市場上同時存在的企業債券和公司債券有所不同，它們的區別有( )。
A.發行定價方式不同
B.發行主體的範圍不同
C.擔保要求不同
D.發行方式以及發行的稽核方式不同
15.國際債券的發行人主要是( )。
A.銀行或其他金融機構
B.工商企業及國際組織
C.各國政府、政府所屬機構
D.自然人
16.我國《證券投資基金法》的實施成為中國證券投資基金業發展史上的一個重要里程碑，從此證券投資基金進入嶄新的發展階段，此階段呈現出的特點有( )。
A.基金規模快速增長，開放式基金後來居上，逐漸成為基金設立的主流形式B.基金產品差異化日益明顯
C.中國基金業發展迅速，對外開放的步伐加快
D.基金的投資風格趨於多樣化
17.決定基金期限長短的因素主要有( )。
A.發行規模
B.巨集觀經濟形勢
C.基金份額交易方式
D.基金本身投資期限的長短
18.分級基金又被稱為( )。
A.結構型基金
B.可分離交易基金
19.我國《證券投資基金法》規定，有下列(
A.被依法取消基金託管資格
B.被基金份額持有人大會解任
C.因違法違規行為被監管機構調查
)情形之一的，基金託管人職責終止。
D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產
20.證券投資基金的主要投資風險包括( )。
A.市場風險
B.管理能力風險
C.技術風險
D.鉅額贖回風險
21.根據產品形態，金融衍生工具可分為( )。 A-交易所交易的衍生工具交易的衍生工具
C.嵌入式衍生工具
D.獨立衍生工具
22.金融期貨與金融現貨交易相比，其差異主要表現在(A.交易目的不同
B.交易物件不同
C.交易價格的含義不同
D.交易方式和結算方式不同
23.金融期貨的基本功能有( )。
A.套期保值功能
B.價格發現功能
C.投機功能
D.套利功能
)。
24.金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，可分為( )。
A.貨幣互換
B.利率互換
C.股權互換
D.信用互換
25.下列屬於權證要素的是( )。
A.權證類別
B.標的
C.行權價格
D.行權比例
26.證券發行市場的作用主要表現在( )。
A.為政府巨集觀部門調控經濟提供手段
B.為資金需求者提供籌措資金的渠道
C.形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優化D.為資金供應者提供投資的機會，實現儲蓄向投資轉化27.股票發行的定價方式，可以採取( )。
A.詢價方式
B.協商定價方式
C.公開招標方式
D.上網競價方式
28.公司上市的資格並不是永久的，當不能滿足證券上市條件時，證券監管部門或證券交易所可以對該股票做出的決定有( )。
A.特別處理
B.暫停上市
C.終止上市
D.退市風險警示
29.場外交易市場具備的功能是( )。
A.場外交易市場是組織監督證券交易的重要場所B.場外交易市場是證券發行的主要場所
C.場外交易市場為政府債券、金融債券等提供了流通轉讓的場所D.場外交易市場是證券交易所的必要補充
30.下列屬於加權股價指數的是( )。
A.拉斯貝爾加權指數
B派許加權指數
C.綜合指數
D.費雪理想式
31.證券公司自營業務應當建立健全( )的投資決策與授權機制。
A.高度集中
B.權責統一
C.相對集中
D.權責分離
32.下列關於證券公司申請中間介紹業務資格條件的闡述，正確的是()。
A.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度B.具有滿足業務需要的技術系統
C.配備必要的業務人員，公司總部至少有l0名、擬開展介紹業務的營業部至少有5名具有期貨從業人員資格的業務人員D.已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度33.證券公司合規總監的任職條件有( )。
A.從事證券工作8年以上，並且通過有關專業考試或具有8年以上法律工作經歷B.取得證券公司高階管理人員任職資格
C.熟悉證券業務，通曉證券法律、法規和準則，具有勝任合規管理工作需要的專業知識和技能D.在證券監管機構的專業監管崗位任職10年以上34.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構可以對其採取的措施有( )。
A.限制業務活動
B.責令暫停部分業務
C.認定董事、監事、高階管理人員為不適當人選D.責令更換董事、監事、高階管理人員或者限制其權利35.根據《關於從事證券期貨相關業務的資產評估機構有關管理問題的通知》，資產評估機構申請證券評估資格，應當符合的條件是( )。
A.按規定購買職業責任保險或者提取職業風險基金B.淨資產不少於200萬元
C.半數以上合夥人或者持有不少於50%股權的股東最近在本機構連續執業3年以上 D.最近3年評估業務收入合計不少於2000萬元，且每年不少於500萬元36.《證券公司監督管理條例》中對證券公司監管措施的描述，正確的是( )。
A.明確證券公司應當向國務院證券監督管理機構報送年度報告、月度報告和臨時報告B.證券公司有關人員應當在年度報告、月度報告上簽字，保證報告的內容真實、準確、完整C.國務院證券監督管理機構有權要求證券公司以及與其有關的單位和個人在指定的期限內提供有關資訊、資料D.監管機構可以採取一定的方式，對證券公司進行現場檢查37.有下列( )情形的，可以對有關責任人員採取終身的證券市場禁入措施。
A.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的B.嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的C.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序並造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的D.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的38.資訊披露制度的意義有( )。
A.有利於約束證券發行人的行為，促使其改善經營管理B.有利於證券市場發行價格與交易價格的合理形成C.有利於維護廣大投資者的合法權益
D.有利於進行證券監督，提高證券市場效率
39.當上市公司出現( )情況時，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，並要求上市公司立即公佈有關資訊。
A.公司的股票交易發生異常波動
B.有投資者發出收購該公司股票的公開要約
C.上市公司依據上市協議提出停牌申請
D.中國證監會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時40.基金管理公司、基金託管和銷售機構的從業人員特定禁止行為有( )。
A.違反有關資訊披露規則，私自洩漏基金的證券買賣資訊B.利用基金的相關資訊為本人或者他人謀取私利C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
歷年證券從業資格考試真題及答案 篇3
單項選擇題
1、深圳證券交易所中小企業板塊的交易由獨立於主機板市場交易系統的第二交易系統承擔，這是指（ ）。
A、執行獨立
B、監察獨立
C、程式碼獨立
D、指數獨立
2、指數型ETF能否成功發行與（ ）的選擇有密切關係。
A、成分股票
B、基礎指數
C、受託人
D、投資人
3、 債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中（ ）品種最為活躍。
A、7天
B、15天
C、30天
D、60天
4、 通常人們把無形市場稱為“場內市場”。（ ）
5、投資基金是專門為中小投資者設計的間接投資工具。（ ）
6、 金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變數緊密相聯，具有規則的變動關係，這體現了金融衍生工具的（ ）。
A、跨期性
B、期限性
C、聯動性
D、不確定性或高風險性
7、非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場交易。（ ）
多項選擇題
8、證券投資的政策性風險源於（ ）。
A、經濟週期的波動
B、新法規的`出臺
C、市場供求的變化
D、政策的改變
9、 我國證券公司短期融資券（ ）。
A、不屬於金融債券
B、在銀行問債券市場發行
C、由證券公司依法發行
D、約定在一定期限內還本付息
歷年證券從業資格考試真題及答案 篇4
一、單選題
1.依基金合同和招募說明書持有基金份額的自然人和法人是（ ）。
A.基金管理人
B.基金託管人
C.基金份額持有人
D.基金髮行人
答案.
C答案解析.基金份額持有人是依基金合同和招募說明書持有基金份額的自然人和法人，也是基金的投資人。
2.下列選項中，屬於基金份額持有人權利的是（ ）。
A.發出投資指令
B.確定基金份額申購價格
C.召集基金份額持有人大會
D.分享基金財產收益
答案.
D答案解析.《基金法》規定，基金份額持有人享有下列權利：(一)分享基金財產收益；(二)參與分配清算後的剩餘基金財產；(三)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；(四)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；(五)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；(六)對基金管理人、基金託管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；(七)基金合同約定的其他權利。
3.設立管理公開募集基金的基金管理公司其註冊資本不低於（ ）。
A.3000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.2億元
答案.C
答案解析.《基金法》第十三條規定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，並經國務院證券監督管理機構批准：(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程；(二)註冊資本不低於一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；(三)主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近三年沒有違法記錄；(四)取得基金從業資格的人員達到法定人數；(五)董事、監事、高階管理人員具備相應的任職條件；(六)有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金管理業務有關的其他設施；(七)有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度；(八)法律、行政法規規定的和經國務院批准的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
4.基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金是（ ）。
A.封閉式基金
B.複合式基金
C.開放式基金
D.結構式基金
答案.
A答案解析.《基金法》規定，採用封閉式運作方式的基金(以下簡稱封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金；採用開放式運作方式的基金(以下簡稱開放式基金)，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。
5.基金財產的債務由基金財產本身承擔，（ ）以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金服務機構
D.基金託管人
答案.A
答案解析.《基金法》第五條規定，基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。
6.下列關於基金財產的說法，正確的是（ ）。
A.基金管理人被依法宣告破產進行清算，基金財產屬於其清算財產。
B.基金財產獨立於基金管理人、基金託管人的固有財產
C.基金管理人、基金託管人可以將基金財產暫時歸入其固有財產
D.基金管理人因基金財產的管理而取得的收益歸基金管理人
答案.B
答案解析.《基金法》第五條規定， 基金財產獨立於基金管理人、基金託管人的固有財產。基金管理人、基金託管人不得將基金財產歸入其固有財產。基金管理人、基金託管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入基金財產。基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬於其清算財產。
7.擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規定向（ ）履行登記手續，報送基本情況。
A.中國證監會
B.證券業協會
C.銀行業協會
D.基金業協會
答案.D
答案解析.《基金法》第九十條規定， 擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規定向基金行業協會履行登記手續，報送基本情況。
8.公開募集基金，應當經（ ）註冊。
A.基金行業協會
B.證券業協會
C.中國證券登記結算中心
D.國務院證券監督管理機構
答案.D
答案解析.《基金法》規定，公開募集基金，應當經國務院證券監督管理機構註冊。
9.國務院證券監督管理機構應當自受理公開募集基金的募集註冊申請之日起（ ）個月內依照法律、行政法規及國務院證券監督管理機構的規定進行審查，作出註冊或者不予註冊的決定
A.3
B.6
C.9
D.12
答案.B
答案解析. 《基金法》規定， 國務院證券監督管理機構應當自受理公開募集基金的募集註冊申請之日起六個月內依照法律、行政法規及國務院證券監督管理機構的規定進行審查，作出註冊或者不予註冊的決定。
10.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。
A.50
B.100
C.200
D.500
答案.C
答案解析.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。
11.非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向（ ）備案。
A.基金行業協會
B.中國證監會
C.證券業協會
D.銀行業協會
答案.A
答案解析. 《基金法》第九十五條規定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業協會備案。
12.非公開募集的資金總額或者基金份額持有人的人數達到規定標準的基金，（ ）應當向（ ）報告。
A.基金業協會；國務院證券監督管理機構
B.證券業協會；國務院證券監督管理機構
C.證券交易所；證券業協會
D.證券交易所；國務院證券監督管理機構
答案.A
答案解析.《基金法》第九十五條規定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業協會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數達到規定標準的基金，基金行業協會應當向國務院證券監督管理機構報告。
13.未經批准擅自設立基金管理公司或者未經核准從事公開募集基金管理業務的，違法所得不足一百萬元的，並處（ ）罰款。
A.3萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上50萬元以下
D.10萬元以上100萬元以下
答案.D
答案解析.《基金法》第一百二十條規定，違反本法規定，未經批准擅自設立基金管理公司或者未經核准從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，並處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，並處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處三萬元以上三十萬元以下罰款。
14.基金管理人、基金託管人違反本法規定，相互出資或者持有股份的，責令改正，可以處（ ）以下罰款。
A.5
B.10
C.30
D.50
答案.B
答案解析.《基金法》第一百二十七條規定，基金管理人、基金託管人違反本法規定，相互出資或者持有股份的，責令改正，可以處十萬元以下罰款。
15.基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險並誤導其購買與其風險承擔能力不相當的基金產品的，處（ ）以下罰款。
A.3萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上50萬元以下
答案.C
答案解析.《基金法》第一百三十八條規定，基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險並誤導其購買與其風險承擔能力不相當的基金產品的，處十萬元以上三十萬元以下罰款
16.會計師事務所所出具的檔案有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處（ ）以下罰款。
A.3萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上50萬元以下
答案.A
答案解析.《基金法》第一百四十四條規定， 會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責，所出具的檔案有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，並處業務收入一倍以上五倍以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處三萬元以上十萬元以下罰款。
17.基金財產的債務由（ ）承擔。
A.基金委託人
B.基金託管人
C.基金份額持有人
D.基金財產本身
答案.D
答案解析.《基金法》第五條基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。
18.下列（ ）不屬於基金份額持有人大會的權利。
A.延長基金合同期限
B.提前終止基金合同
C.更換基金管理人
D.直接參與或者干涉基金的投資管理活動
答案.D
答案解析.《基金法》第四十八條按照基金合同約定，基金份額持有人大會可以設立日常機構，行使下列職權：(一)召集基金份額持有人大會；(二)提請更換基金管理人、基金託管人；(三)監督基金管理人的投資運作、基金託管人的託管活動；(四)提請調整基金管理人、基金託管人的.報酬標準；(五)基金合同約定的其他職權。
19.基金管理人的權利不包括（ ）。
A.運作和管理基金資產
B.保管基金資產
C.代表基金行使股東權利
D.獲取基金管理人報酬
答案：B
答案解析：按照我國有關規定，基金管理人事有如下權利：（1）按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產，（2）獲取基金管理人報酬。（3）依照有關規定，代表基金行使股東權利。（4）有關法律法規規定的其他權利。
20.在日常運作中，目前我國基金管理公司按照（ ）的規定管理基金資產
A.發起人協議
B.公司章程
C.基金託管協議
D.基金合同
答案：C
答案解析：在日常運作中，目前我國基金管理公司按照基金合同的規定管理基金資產。
21.公開披露的基金資訊不包括（ ）。
A.基金託管協議
B.基金招募說明書
C.股東會決議
D.臨時報告
答案：C
答案解析：第七十六條 公開披露的基金資訊包括：(一)基金招募說明書、基金合同、基金託管協議；(二)基金募集情況；(三)基金份額上市交易公告書；(四)基金資產淨值、基金份額淨值；(五)基金份額申購、贖回價格；(六)基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告；(七)臨時報告；(八)基金份額持有人大會決議；(九)基金管理人、基金託管人的專門基金託管部門的重大人事變動；(十)涉及基金財產、基金管理業務、基金託管業務的訴訟或者仲裁；(十一)國務院證券監督管理機構規定應予披露的其他資訊。
22.基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬於其清算財產。前述說法體現了基金財產的( )。
A.獨立性
B.契約性
C.確定性
D.營利性
答案：A
答案解析：基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬於其清算財產。
23.基金管理人或者基金託管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處( )萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格。
A.10
B.7
C.5
D.3
答案：C
答案解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規定，基金管理人或者基金託管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處五萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格。
二、組合型選擇題
1.公開募集基金的基金管理人應當履行的職責有（ ）。
I.辦理基金備案手續
II.編制基金報告
III.計算並公告基金資產淨值
IV.安全保管基金財產
A.I III
B.I II III
III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《基金法》第二十條規定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高階管理人員和其他從業人員不得有下列行為：(一)將其固有財產或者他人財產混同於基金財產從事證券投資；(二)不公平地對待其管理的不同基金財產；(三)利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；(四)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；(五)侵佔、挪用基金財產；(六)洩露因職務便利獲取的未公開資訊、利用該資訊從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；(七)玩忽職守，不按照規定履行職責；(八)法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。
2.下列選項中，屬於基金託管人應履行的職責有（ ）。
I.安全保管基金財產
II.辦理基金備案手續
III.對所託管的不同基金財產分別設定賬戶
IV.進行基金會計核算
A.I III
B.I II III
III IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《基金法》規定，基金託管人應當履行下列職責：(一)安全保管基金財產；(二)按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；(三)對所託管的不同基金財產分別設定賬戶，確保基金財產的完整與獨立；(四)儲存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；(五)按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；(六)辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項；(七)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；(八)複核、審查基金管理人計算的基金資產淨值和基金份額申購、贖回價格；(九)按照規定召集基金份額持有人大會；(十)按照規定監督基金管理人的投資運作；(十一)國務院證券監督管理機構規定的其他職責。
3.下列屬於基金份額持有人大會職權的有（ ）。
I.決定基金擴募
II.決定調整基金管理人的報酬
III.決定修改基金合同的重要內容
IV.決定延長基金合同期限
A.I III
B.I II III
III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.第四十七條基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：(一)決定基金擴募或者延長基金合同期限；(二)決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同；(三)決定更換基金管理人、基金託管人；(四)決定調整基金管理人、基金託管人的報酬標準；(五)基金合同約定的其他職權。
4.設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件有（ ）。
I.取得基金從業資格的人員達到法定人數
II.註冊資本可以是實物資本
III.資產規模達到國務院規定的標準
IV.有良好的內部治理結構
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《基金法》第十三條規定，立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，並經國務院證券監督管理機構批准：(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程；(二)註冊資本不低於一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；(三)主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近三年沒有違法記錄；(四)取得基金從業資格的人員達到法定人數；(五)董事、監事、高階管理人員具備相應的任職條件；(六)有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金管理業務有關的其他設施；(七)有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度；(八)法律、行政法規規定的和經國務院批准的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
5.公開募集基金的基金管理人不得有的行為包括（ ）。
I.不公平地對待其管理的不同基金財產
II.侵佔、挪用基金財產
III.向基金份額持有人違規承諾收益
IV.將其固有財產混同於基金財產從事證券投資
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.《基金法》規定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高階管理人員和其他從業人員不得有下列行為：(一)將其固有財產或者他人財產混同於基金財產從事證券投資；(二)不公平地對待其管理的不同基金財產；(三)利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；(四)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；(五)侵佔、挪用基金財產；(六)洩露因職務便利獲取的未公開資訊、利用該資訊從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；(七)玩忽職守，不按照規定履行職責；(八)法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。
6.基金運作的方式包括（ ）。
I.封閉式
II.橫向式
III.開放式
IV.縱向式
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《基金法》規定，基金的運作方式可以採用封閉式、開放式或者其他方式。
7.從事證券投資基金活動應當遵循的原則包括（ ）。
I.自願
II.誠實信用
III.公開
IV.公平
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《基金法》四條規定，從事證券投資基金活動，應當遵循自願、公平、誠實信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。
8.下列關於基金財產的說法，正確的有（ ）。
I.不同基金財產的債權債務可以相互抵銷。
II.基金財產的債權，不得與基金管理人、基金託管人固有財產的債務相抵銷
III.基金財產投資的相關稅收，由基金管理人人承擔
IV.非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行
A.I III
IV
C.I III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《基金法》規定，基金財產的債權，不得與基金管理人、基金託管人固有財產的債務相抵銷；不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行。 基金財產投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關稅收徵收的規定代扣代繳。
9.下列關於基金財產債券債務獨立性的意義，說法正確的有（ ）。
I.確保了基金財產的獨立性
II.保護基金及其份額持有人的合法權益
III.有利於基金的獨立運作
IV.嚴格區分基金與就基金管理人、基金託管人的自有財產
A.I III
IV
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.基金財產債券債務獨立確保了基金財產的獨立性，嚴格區分基金與基金管理人、基金託管人的自有財產，保護基金及其份額持有人的合法權益。這有利於基金的獨立運作，使之免受外界干擾，以獲取最大收益。
10.下列屬於公開披露的基金資訊的有（ ）。
I.基金招募說明書
II.基金託管協議
III.臨時報告
IV.基金份額上市交易公告書
A.I III
IV
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.公開披露的基金資訊包括：(一)基金招募說明書、基金合同、基金託管協議；(二)基金募集情況；(三)基金份額上市交易公告書；(四)基金資產淨值、基金份額淨值；(五)基金份額申購、贖回價格；(六)基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告；(七)臨時報告；(八)基金份額持有人大會決議；(九)基金管理人、基金託管人的專門基金託管部門的重大人事變動；(十)涉及基金財產、基金管理業務、基金託管業務的訴訟或者仲裁；(十一)國務院證券監督管理機構規定應予披露的其他資訊。
11.非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司( )。
I.基金份額
II.股票
III.銀行理財產品
IV.債券
A.I III
IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額。
12.基金的運作方式有（ ）。
I.封閉式
II.開放式
III.只允許封閉式和開放式兩種
IV.封閉式和開放式結合
A.I II
IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《基金法》第四十六條 基金的運作方式可以採用封閉式、開放式或者其他方式。
13.按基金規模是否可以發生變化分，基金的種類有（ ）。
I.公募基金
II.私募基金
III.封閉式基金
IV.開放式基金
A.I II
IV
C.I III
IV
答案：B
答案解析：封閉式基金規模不可變化，開放式基金規模可以變化。
歷年證券從業資格考試真題及答案 篇5
金融市場基礎知識題型介紹：
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
例題：對於國家法律法規和行政規章規定需要（ ）的特殊法人機構，可按規定向中國證券登記結算有限責任公司申請開立多個證券賬戶。
A．證券分戶管理
B．資產獨立核算
C．資產分戶管理
D．證券分級管理
參考答案：C
參考解析：對於國家法律法規和行政規章規定需要資產分戶管理的特殊法人機構，包括保險公司、證券公司、信託公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構投資者等機構，可按規定向中國結算公司申請開立多個證券賬戶。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
例題：可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會決議通過才能發行，而且在發行時，應在發行條款中規定（ ）。
Ⅰ．轉換期限
Ⅱ．轉換條件
Ⅲ．轉換利率
Ⅳ．轉換價格
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會的決議通過才能發行，而且在發行時，應在發行條款中規定轉換期限和轉換價格。
證券市場基本法律法規題型介紹：
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
例題：股份有限公司董事、監事、高階管理人員在離職後（ ）內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年
參考答案：A
參考解析：公司董事、監事、高階管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況。在任職期間每年轉讓的`股份不得超過其所持有本公司股份總數的25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職後半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選，錯選均不得分。
例題：證券營業部進行人工電話委託時，要求客戶報出的資訊有（ ）等。
Ⅰ．資金賬號(或股東賬號)
Ⅱ．證券程式碼
Ⅲ．委託買賣價格
Ⅳ．委託買賣數量
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券營業部進行人工電話委託時接單員必須開啟錄音電話，要求客戶報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券程式碼、委託買賣價格、委託買賣數量，同時報出委託客戶姓名以便核對。
