一、單選題(每小題備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.報價驅動的市場是一種連續交易商市場，或稱()。
A. 做市商市場
B. 訂單驅動市場
C. 經紀商市場
D. 競價市場
正確答案：A
解析：指令驅動是一種競價市場，也稱為“訂單驅動市場”。報價驅動系統是一種連續交易商市場，或稱“做市商市場”。
2.關於證券交易佣金的理解，下列說法錯誤的是()。
A. 證券經紀商向客戶收取的交易佣金總額不得低於代收的證券監管費和證券交易所手續費
B. 證券交易佣金是投資者在委託買賣或成交後按成交金額一定比例支付的費用
C. A股、證券投資基金每筆交易佣金不足10元的，按10元收取
D. B股每筆交易佣金不足1美元或5港幣的，按1美元或5港幣收取
正確答案：C
解析：證券經紀商向客戶收取的佣金(包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等)不得高於證券交易金額的30-100，也不得低於代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。A股、證券投資基金每筆交易佣金不足5元的，按5元收取;B股每筆交易佣金不足l美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
3.證券登記結算採用()的運營方式。
A. 證券交易所直接管理
B. 全國集中統一管理
C. 中央和地方政府共管
D. 分級結算
正確答案：B
解析：《中華人民共和國證券法》第一百五十八條規定，證券登記結算採取全國集中統一的運營方式。證券登記結算機構章程、業務規則應當依法制定，並經國務院證券監督管理機構批准。
4.2005年5月，中國人民銀行釋出檔案，允許符合條件的企業在銀行間債券市場向()發行短期融資券。
A. 所有投資者
B. 個人投資者
C. 合格機構投資者
D. 註冊投資者
正確答案：C
解析：中國人民銀行2005年5月24日對外發布並實施《短期融資券管理辦法》，允許符合條件的企業在銀行間債券市場向合格機構投資者發行短期融資券。
5.H股、N股、S股都屬於()。
A. 境內上市外資股
B. 境外上市外資股
C. 國家股
D. 法人股
正確答案：B
解析：境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集並在境外上市的股份，它主要由H股、N股、S股構成。
6.系統風險又稱為()。
A. 政策風險
B. 特殊風險
C. 自有風險
D. 不可分散風險
正確答案：D
解析：系統風險是指由於多種因素的影響和變化，導致投資者風險增大，從而給投資者帶來損失的可能性，叉被稱為“不可分散風險”或“不可迴避風險”。
7.股份公司只能以()支付紅利。
A. 留存收益
B. 其他資本公積
C. 資本公積
D. 專項儲備
正確答案：A
解析：普通股股東行使資產收益權有一定的限制條件，其中在法律上的限制的一般原則包括：(1)股份公司只能用留存收益支付紅利。(2)紅利的支付不能減少其註冊資本。(3)公司在無力償債時不能支付紅利。
8.關於委託指令的內容，下列說法正確的是()。
A. 委託指令中的日期，必須標註上、下午
B. 上海證券程式碼和深圳證券程式碼都為一組8位數字
C. 客戶委託買賣證券的品種，是填寫委託單的第一要點
D. 目前，我國只在債券交易中採用零數委託
正確答案：C
解析：委託指令中的日期即客戶委託買賣的日期，填寫年、月、日，故A項說法錯誤。上海證券程式碼和深圳證券程式碼都為一組6位數字，故B項說法錯誤。目前，我國只在賣出證券時才有零數委託，故D項說法錯誤。
9.開立證券賬戶應堅持()原則。
A. 合法性和同一性
B. 合法性和真實性
C. 同一性和真實性
D. 合法性和有效性
正確答案：B
解析：開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則。
10.我國《金融租賃公司管理辦法》規定，適用於融資租賃交易的租賃物為()。
A. 固定資產
B. 流動資產
C. 無形資產
D. 長期投資
正確答案：A
解析：《金融租賃公司管理辦法》第四條規定，適用於融資租賃交易的租賃物為固定資產，銀監會另有規定的除外。
11.我國場內市場主要由()市場組成。
A. 主機板和中小企業板
B. 中小企業板和二板
C. 主機板、中小企業板和創業板
D. 主機板和新三板
正確答案：C
解析：我國場內市場包括：(1)主機板市場，包含中小板市場。(2)創業板市場，俗稱二板市場。
12.主機板上市公司非公開發行股票發行價格不低於定價基準日前()個交易日公司股票均價的()。
A. 10;80%
B. 20;90%
C. 20;80%
D. 10;90%
正確答案：B
解析：《上市公司證券發行管理辦法》第三十八條規定，上市公司非公開發行股票，應當符合下列規定：(1)發行價格不低於定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。(2)本次發行的服份自發行結束之日起，12個月內不得轉讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓。(3)募集資金使用符合本辦法第十條的規定。(4)本次發行將導致上市公司控制權發生變化的，還應當符合中國證監會的其他規定。
13.申請證券、期貨投資諮詢從業資格的機構，應當有()萬元人民幣以上的註冊資本。
A. 100
B. 50
C. 500
D. 300
正確答案：A
解析：申請證券、期貨投資諮詢從業資格的機構，應當有100萬元人民幣以上的註冊資本。
14.在我國，()可以設立保險資產管理公司從事證券投資活動，還可以運用受託管理的企業年金進行投資。
A. 商業銀行
B. 證券公司
C. 公募基金
D. 保險公司
正確答案：D
解析：《中華人民共和國保險法》規定，債券、股票、證券投資基金份額等有價證券均屬保險公司資金運用範圍，經國務院保險監督管理機構會同國務院證券監督管理機構批准，保險公司可以設立保險資產管理公司從事證券投資活動，還可運用受託管理的企業年金進行投資。
15.下列屬於國有股權的組成部分的是()。
A. 法人股
B. 國家股
C. 社會公眾股
D. 外資股
正確答案：B
解析：國有股權由國家股和國有法人股兩部分組成。
