一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.根據有關規定，我國基金管理公司主要股東的註冊資本不得低於人民幣( )。
A.5億元
B.3億元
C.2億元
D.1億元
2.我國投資基金經理任免機構是( )。
A.風險控制委員會
B.投資決策委員會
C.份額持有人大會
D.基金公司董事會
3.以下關於基金管理公司內部風險控制制度的表述中，不正確的是( )。
A.嚴格按照法律法規和基金合同規定的投資比例進行投資
B.基金管理公司管理的基金資產與基金管理公司的自有資產必須相互獨立
C.每個基金經理作出的交易指令必須獨立下達於其對應的專門交易員，各交易員應分別獨立
D.每筆交易都必須有書面記錄並加蓋時間章
4.在日常運作中，目前我國基金管理公司按照( )的規定管理基金資產。
A.基金合同
B.發起人協議
C.基金託管協議
D.公司章程
5.基金公司的債券研究主要側重於( )。
A.債券的久期判斷和券種的選擇
B.債券的走勢形態判斷
C.債券的到期收益率判斷
D.債券的到期時間判斷
二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.基金管理公司的主要股東應具備以下( )條件。
A.最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰
B.最近3年在工商、稅務等機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄
C.註冊資本金不低於1億元人民幣
D.持續經營3個以上完整會計年度
2.以下關於基金管理公司業務特點的論述中，正確的是( )。
A.基金管理公司是一種知識密集型企業
B.開放式基金要求披露上一工作日份額淨值
C.基金管理公司的收入主要來自於基金淨值的增長
D.基金管理公司的收入主要來自以資產規模為基礎的管理費
3.依據國家法律、法規和基金合同的規定，屬於基金管理人職責的有( )。
A.計算並公告基金資產淨值
B.按規定披露基金資訊
C.持有並保管基金資產
D.管理並運作基金資產
4.根據我國的實踐，基金管理公司中的非常設機構主要包括( )。
A.交易部
B.風險控制委員會
C.投資決策委員會
D.監察稽核部
5.基金公司的投資管理部門包括( )。
A.投資決策委員會
B.研究部
C.投資部
D.交易部
三、判斷題(正確的用A表示.錯誤的用B表示)
1.根據《證券投資基金法》規定，基金公司、證券公司、商業銀行等機構可從事基金的募集活動。( )
2.擬設立中外合資基金管理公司中的外方股東，若是中國香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區投資機構，可比照一般境內股東的規定。( )
3.基金管理公司的投資決策委員會是公司常設的最高投資決策機構。( )
4.基金管理公司投資決策程式的起點通常是投資決策委員會的總體投資計劃。( )
5.一般來說，基金經理決定資產配置的比例或範圍。( )
參考答案：
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.【答案】B
【解析】我國相關法規規定，基金管理公司的註冊資本應不低於147,元人民幣。
2.【答案】D
【解析】基金公司董事會是我國投資基金經理的任免機構。
3.【答案】C
【解析】在具體的基金投資運作中，通常是由基金投資部門的基金經理向(中央)交易室發出交易指令。
4.【答案】A
【解析】投資管理人員應當嚴格遵守法律、行政法規、中國證監會規定及基金合同的規定，執行行業自律規範和公司各項規章制度進行投資運作。日常運作中，主要按基金合同進行基金資產管理。
5.【答案】A
【解析】就債券研究而言，它主要側重於債券久期的判斷和券種的選擇。研究員通過對巨集觀及利率走勢的判斷以及對長短期債券、不同信用等級債券利差的判斷，決定債券的久期策略，然後再依券種的信用程度、流動性等指標以及一級和二級市場供需情況等提出分析報告。
二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.【答案】ABD
【解析】基金管理公司主要股東應當具備下列條件：①從事證券經營、證券投資諮詢、信託資產管理或者其他金融資產管理;②沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處於整改期間;③註冊資本不低於3億元人民幣;④持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善;⑤具有較好的經營業績，資產質量良好;⑥沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為;⑦最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;⑧具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。
2.【答案】ABD
【解析】基金管理公司在業務上具有以下一些特點：①開放式基金通常要求必須披露上一工作日的份額淨值，而淨值的高低直接關係著投資者的利益;②基金管理公司的收入主要來自以資產規模為基礎的管理費;③投資管理能力是基金管理公司的核心競爭力;④基金管理公司管理的是投資者的'資產，一般不進行負債經營。
3.【答案】ABD
【解析】基金管理人負責基金資產的投資運作，其職責主要有：①進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;②編制中期和年度基金報告;③計算並公告基金資產淨值，確定基金份額申購、贖回價格;④按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;⑤依法募集基金，辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;⑥辦理基金備案手續;⑦對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資;⑧辦理與基金財產管理業務活動有關的資訊披露事項;⑨召集基金份額持有人大會等。C項屬於基金託管人的職責。
